中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金    招募说明书         中欧基金管理有限公司   中欧中证细分化工产业主题指数发起式         证券投资基金          招募说明书       基金管理东谈主：中欧基金管理有限公司       基金托管东谈主：上海银行股份有限公司                  二〇二四年九月 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金               招募说明书   本基金经 2024 年 7 月 17 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）下发的《对于准予中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金 注册的批复》      （证监许可[2024]1060 号文）准予召募注册。                      迫切提醒   基金管理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完竣。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、市集远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主在认购（或申购）本基金前应厚爱阅读本基金的招募说 明书、基金居品贵府纲目和基金合同等信息败露文献，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   证券投资基金是一种耐久投资器用，其主邀功能是踱步投资，镌汰投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预 期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪漏洞左右未达约定方向、 指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险。   本基金标的指数为中证细分化工产业主题指数，编制有绸缪如下：   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）选样方法 名后 20%的证券； 等行业归为细分机械主题；化学成品等行业归为细分化工主题；制药、生物科技 与人命科学等行业归为细分医药主题；食物制造等行业归为细分食物主题；房地 产等行业归为细分地产主题；银行保障等行业归为细分金融主题； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                招募说明书 若某主题证券数目少于 50 只，则将其一都纳入相应主题指数。     （3）指数推测     指数推测公式为：请问期指数=请问期样本的调养市值/除数×1000     其中，调养市值＝∑（证券价钱×调养股本数×权重因子）。调养股本数的 推测方法、除数修正方法参见推测与鄙吝详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使 单个样本权重不进步 15%。     相干标的指数具体编制有绸缪及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。     投资东谈主购买本基金并不就是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构。 投资东谈主应当厚爱阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵府纲目等基金信息败露 文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资宗旨、投资期限、投资教学、 资产情景等判断基金是否和自身的风险承受才智相得当，并通过基金管理东谈主或基 金管理东谈主托付的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。投资东谈主在得到基金 投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券市集举座 环境激发的系统性风险、个别证券稀奇的非系统性风险、基金无法存续的风险、 大批赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东谈主在投资经营过程中产生的操作风 险以及本基金稀奇风险等。     基金资产如投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及交游执法等各异带来的稀奇风险，包括港股市集股价波动较大的风险 （港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能透露 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通弗成闲居交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。     基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金资 产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股，存 在不合港股进行投资的可能。     本基金可投资存托凭证，除与其他投资于境内市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的风险， 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金             招募说明书 以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险。   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融滋生品，股指期货、国 债期货、股票期权等金融滋生品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、 市集风险、流动性风险、保证金风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资、转融通证券出借业务， 可能存在流动性风险、市集风险和信用风险等融资、转融通证券出借业务稀奇风 险。   本基金可投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交 易执法等各异带来的稀奇风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大 的风险、流动性风险、退市风险等。   本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金份额的金 额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限自基金合同成效日起不少于 3 年， 法律法例或中国证监会另有规定的除外。但基金管理东谈主对本基金的发起认购，并 不代表对本基金的风险或收益的任何判断、揣测、推选和保证，发起资金也并不 用于对投资东谈主投资耗费的补偿，投资东谈主及发起资金提供方均自行承担投资风险。 另外，基金合同成效满 3 年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金 资产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会 延续基金合同期限。因此，投资东谈主将濒临基金合同可能阻隔的不确定性风险。   基金合同成效满 3 年后络续存续的，一语气 50 个办事日出现基金份额持有东谈主 数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合 同第十九部分的约定进行基金财产清理并阻隔，不需召开基金份额持有东谈主大会。 因而，本基金存在着无法存续的风险。   基金管理东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金资产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示 其畴昔透露，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹透露的保 证。基金管理东谈主提醒投资东谈主刺眼基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策 后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。   本基金单一投资者（基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员除外） 持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。法律法例或监管部门另 有规定的，从其规定。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应 表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相干章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并蔼然本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                                                                                                  招募说明书                                                             目          录 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书                   第一部分    前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规定》                     （以下简称“《流动性风险管理规    、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称 定》”） “《指数基金引导》”）等相干法律法例及《中欧中证细分化工产业主题指数发起 式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书弘扬了中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主 投资决策相干的一都必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性论说或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 相干规定享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务， 应详确查阅基金合同。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                     招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 化工产业主题指数发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验修 订和补充 式证券投资基金招募说明书》过火更新 资基金份额发售公告》 基金管理东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改造     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                     招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造       《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其时时作念出的改造       《指数基金引导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关 对其时时作念出的改造 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时改造）及相干法律法例规定， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回、调理、转托管、如期定额投资 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                  招募说明书 绸缪及提供基金交游账户信息查询等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主坚贞了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受中欧基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资绸缪等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐述的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步 3 个月 绽开日 本基金参与港股通交游且该办事日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据实 际情况决定本基金是否绽开申购、赎回及调理业务） 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规定的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调理中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入申 请份额总和后的余额)进步上一办事日基金总份额的 10% 行入款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 基金应收申购款过火他资产的价值总和 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金            招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊（以下简称“规定报刊”）及《信息败露办法》规定的互联网网站（以下简称 “规定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 件 基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别区别树立代码，并区别推测和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 金财产入彀提销售服务费的基金份额类别 用度的基金份额类别 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 资基金基金居品贵府纲目》过火更新 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规定畛域内的香港联合交 易所上市的股票 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 不受毁伤并得到自制对待 账户进行处置清理，宗旨在于灵验艰涩并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 金管理东谈主股东、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主员中照章具 有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一 定金额并持有一如期限的证券投资基金 管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低 于三年 金份额持有期限不少于三年的基金管理东谈主股东、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员   以上释义中触及法律法例的内容，法律法例改造后，如适用本基金，相干内 容以改造后法律法例为准。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                     招募说明书                    第三部分     基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况 厦 8、10、16 层 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                               招募说明书                                       注册本钱 序号           股东称号                                  比例                                     （东谈主民币/万元）        WP Asia Pacific Asset       华平亚太资产管理有限公司       上海睦亿投资管理合伙企业(有            限合伙)       上海穆延投资管理合伙企业(有            限合伙)            共 计                        22,000       100% 注：因四舍五入,股权比例加总存在尾差。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                                招募说明书    二、主要东谈主员情况    窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管理学院本科、硕士，好意思国杜兰大学 MBA。现任中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立公益基金会理事，国寿投资 保障资产管理有限公司孤苦董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理 有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总司理助理、副总司理兼基 金司理，富国基金管理有限公司总司理、董事。    周朗朗先生，中国香港籍。加拿大西安大略大学本科，清华大学高档管理 东谈主职工商管理硕士。现任中欧基金管理有限公司副董事长，好意思国华平投资集团 中国区联席总裁、中国金融及企业服务行业和工业科技投资行业主管合伙东谈主、 董事总司理，河南华夏耗尽金融股份有限公司董事。历任瑞士信贷第一波士顿 （加拿大）银行和花旗银行（香港）投资银行部分析师。    张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金管理有 限公司董事，国都景瑞投资有限公司总司理、董事。历任重庆外洋相信股份有 限公司北京业务管理总部副总司理、金融市集业务部扩充总裁。    刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，好意思国亚利桑那州立 大学凯瑞商学院工商管理博士。现任中欧基金管理有限公司董事、总司理兼首 席信息官，中欧基金外洋有限公司董事长，中国外洋经济贸易仲裁委员会仲裁 员。历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩 根基金管理有限公司督察长。    樊扬先生，中国籍。澳大利亚麦考里大学经济学硕士，清华大学高档工商 管理硕士。现任中欧基金管理有限公司孤苦董事。历任 CPPIB PE Investment Asia Limited 董事总司理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited 董事总司理，中信产业基金管理公司投资总监，外洋金融公司中国代 表处投资官员、高档投资官员，北京鹏联投资参谋人有限公司副总裁，德勤筹商 （上海）有限公司北京分公司高档筹商参谋人、司理，荷兰银行北京分行信贷经 理，渣打银行天津分行信贷助理。    钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金管理有限公 司孤苦董事，北京市康达（广州）讼师事务所讼师。历任北京市康达（广州） 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 讼师事务所广州分所主任，北京市康达讼师事务所讼师、高档合伙东谈主，陕西省 洋县东谈主民法院副院长。   戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专科硕士，复旦大学外洋金融系 世界经济专科博士。现任中欧基金管理有限公司孤苦董事，上海财经大学金融 学训导、上海财经大学青岛钞票管理研究院名誉院长，中国绿地博大绿泽集团 有限公司孤苦董事，上海袅之文体艺术创作有限公司扩充董事，利群交易集团 股份有限公司孤苦董事，江苏昆山农村交易银行股份有限公司孤苦董事。历任 上海财经大学金融系副主任，上海财经大学财务金融学院副院长，上海财经大 学金融学院常务副院长、院长、党委布告，上海财经大学 MBA 学院院长兼书 记，上海财经大学商学院直属党支部布告兼副院长。   顾飞先生，中国籍。中国社会科学院工商管理硕士。现任中欧基金管理有 限公司监事会主席，国都创业投资有限使命公司副总司理。历任北京锦润投资 管理有限公司客户部总司理，重庆国投钞票投资管理有限公司大客户部副总经 理，重庆外洋相信股份有限公司相信司理，天风证券股份有限公司交游员，银 河德睿本钱管理有限公司投资司理。   江知玥女士，中国籍。剑桥大学地产金融专科硕士。现任中欧基金管理有 限公司监事，好意思国华平投资集团股权投资部投资司理。历任好意思国银行公司全球 市集部司理，上海维信荟智金融科技有限公司政策绸缪司理，瑞士信贷（香 港）有限使命公司投资银行部分析师。   李琛女士，中国籍。同济大学推测机及应用专科学士。现任中欧基金管理 有限公司监事、原意绸缪总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员， 大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。   刘京鹏先生，中国籍。复旦大学金融学硕士。现任中欧基金管理有限公司 监事、政策绸缪及业务发展总监。历任华宸畴昔基金管理有限公司居品与金融 工程部居品司理。   刘建平先生，中欧基金管理有限公司总司理，中国籍。简历同上。   卢纯青女士，中欧基金管理有限公司副总司理、权益投决会委员、投资总 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                         招募说明书 监、基金司理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振 司帐师事务所审计，中信基金管理有限使命公司研究员，银华基金管理有限公 司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。   许欣先生，中欧基金管理有限公司副总司理，上海中欧钞票基金销售有限 公司扩充董事，中欧基金外洋有限公司董事，中国籍。中国东谈主民大学金融学硕 士，中欧外洋工商学院 EMBA。历任华安基金管理有限公司北京分公司投资顾 问，嘉实基金管理有限公司机构原意部总监，富国基金管理有限公司总司理助 理。   卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事，抖擞天成投资管理（南平）有限公司董事，中欧私募基金管理 （上海）有限公司董事，中国籍。清华大学五谈口金融学院 EMBA。历任毕马威 司帐师事务所助理审计司理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧 基金管理有限公司风控总监。   于岚女士，中欧基金管理有限公司财务负责东谈主/东谈主力资源总监，上海中欧财 富基金销售有限公司监事，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中欧 私募基金管理（上海）有限公司董事，中国籍。上海财经大学金融学硕士、上 海交通大学高档金融学院 EMBA。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中 欧基金管理有限公司总司理助理、运营副总监、行政部总监。        姓名       宋巍巍              性别             男        国籍        中国         最高学历、学位           研究生、硕士      其他公司历任                       无      本公司历任                  研究员、投资司理      本公司现任                     基金司理 本基金司理所管理基                 居品称号           起任日历            离任日历      金具体情况               中欧中证机器               证券投资基金 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                         招募说明书               中欧中证芯片               产业指数发起               式证券投资基                   金               中欧中证全指               软件开发指数               发起式证券投                 资基金                中欧北证 50               成份指数发起               式证券投资基                   金               中欧上证科创               板 100 指数发               起式证券投资                  基金               中欧中证全指               医疗保健开发               起式证券投资                  基金               中欧中证 A50                  基金               中欧中证红利               低波动 100 指               数发起式证券                 投资基金 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                      招募说明书               中欧中证沪深               港黄金产业股               票指数发起式               证券投资基金   权益投资决策委员会：葛兰、卢纯青、蓝小康、曲径、王培、周蔚文担任 委员会委员，周蔚文担任委员会主席；   固收投资决策委员会：陈凯杨、邓欣雨、雷志强、吕修磊、王申、邵凯担 任委员会委员，邵凯担任委员会主席；   多资产投资决策委员会：黄华、华李成、吕修磊、桑磊、许文星担任委员 会委员，黄华担任委员会主席。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书   四、基金管理东谈主的承诺 建立健全里面左右轨制，遴选灵验顺次，选藏违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 险左右轨制，遴选灵验顺次，选藏下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相干的交游行动；   （7）轻率职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行动。 取灵验顺次，选藏违背基金合同行动的发生。 家相干法律法例及行业表率，敦厚信用、发愤尽责。   （1）依影相干法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益；   （3）不违背现行灵验的相干法律法例、基金合同和中国证监会的相干规定， 不泄露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资绸缪等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的 交游行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过火他行动。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书   五、基金管理东谈主的里面左右轨制   （1）健全性原则。里面左右应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的灵验扩充。   （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的左右成本达到最好的里面左右效果。   公司的里面左右体系缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理顺次的 扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面左右政策，对里面左右负完全的和最终 的使命。   （2）监事会：对公司的经营情况进行搜检，并对董事会和管理层履行职责 的情况进行监督。   （3）督察长：孤苦诈欺督察职权，平直对董事会负责；就里面左右轨制和 扩充情况独速即履行搜检、评价、请问、建议职能；向董事会和中国证监会进行 如期、不如期请问。   （4）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作，对基金投资的通盘紧要 问题进行决策。   （5）风险左右委员会：协助确立公司风险左右的原则、方向和策略，并就 风险左右迫切事项进行筹商和决策。   （6）监察稽核部：孤苦于其他部门和业务行动，对里面左右轨制的扩充情 况进行全面及专项的搜检和反馈，使公司在邃密的里面左右环境中扫尾业务方向。   （7）业务部门：具体扩没收司各项里面左右轨制及政策，确保各项业务活 动正当、合规进行。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书   （1）部门及岗亭树立体现了职责明确、互相制约原则。   各部门及岗亭均设立明确的授权单干及办事职责，并编制详确的岗亭说明书 和业务历程；建立迫切凭据传递及信息相通轨制，扫尾相干部门、相干岗亭之间 的监督制衡。   （2）严格授权左右。   授权左右链接于公司经营行动的弥远。公司建立了合理的授权圭臬和历程， 确保授权轨制的贯彻扩充。紧要业务的授权应遴选书面样子，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制。   （3）实行得当的岗亭分离。   建立科学的岗亭分离轨制，各业务部门在得当授权的基础上实行得当的岗亭 分离。迫切业务和岗亭进行物理艰涩，投资与交游、交游与清理、基金司帐与公 司司帐等迫切岗亭不得有东谈主员相通。   （4）建立完善的资产分离轨制。   建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行孤苦运作，区别核算。   （5）建立严实灵验的风险管理系统。   风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、迫切 部门风险绸缪考察体系以及业务东谈主员谈德风险选藏体系等；二是公司生动灵验的 济急、应变顺次和危急处理机制。通过严实灵验的风险管理系统，对公司表里部 风险进行识别、评估和分析，实时选藏和化解风险。   （6）建立完竣的信息贵府保全系统。   真确、全面、实时、准确地纪录每一笔业务，实时准确地进行司帐核算和业 务记录，完竣妥善地守护好司帐、统计和各项业务贵府档案，确保原始记录、合 同契约、多样信息贵府数据真确完竣。   基金管理东谈主确知建立里面左右系统、复旧其灵验性以及灵验扩充里面左右制 度是基金管理东谈主董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；本基金管理东谈主特 别声明以上对于里面左右轨制和风险管理的败露真确、准确，并承诺根据市集的 变化和基金管理东谈主的发展不停完善风险管理和里面左右轨制。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金               招募说明书                     第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成立期间：1995 年 12 月 29 日   组织样子：股份有限公司（中外搭伙、上市）   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：赓续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号   托管部门接洽东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476936   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券交游所主 板上市公司，股票代码 601229。   上海银行以“杰作银行”为政策愿景，以“精诚至上，信义立行”为中枢价 值不雅，频年来通过鞭策专科化经营和缜密化管理，服务能级不停增强，普惠金融、 供应链金融、科创金融、绿色金融、民生金融、投资银行、交游银行、跨境银行、 金融市集、耗尽金融、待业金融、在线金融等特质安宁暴露。频年来，上海银行 把抓金融科技趋势，以更聪惠、更专科的服务，不停开心企业和个东谈主客户日趋多 样化的金融服务需求。   上海银行主动对接国度政策和上海“三大任务、一大平台”，透露协同作用， 提高区域服务能级；深化服求实体经济，加大小微信贷投放力度，搭建普惠金融 线上模式，形成了以“上行 e 链”为中枢的供应链金融体系；将零卖业务动作“重 中之重”，从客户经营、基础复旧、生态培植等方面打造零卖经营体系；开展数 字化转型，以端到端的念念维、全旅程的理念、颠覆式立异念念维，鞭策科技与业务 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                  招募说明书 深度融会；矜重经营，表率管理，着力提高风险经营管理才智。   上海银行现在在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、 无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州等城市设立分支机构，形成长三角、京津 冀、粤港澳大湾区和中西部要点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银 基金管理有限公司、上海尚诚耗尽金融股份有限公司，设立境外子公司上海银行 （香港）有限公司，并通过其设立了境外投行机构上银外洋有限公司。   上海银行自成立以来市集影响力不停提高，限制 2021 年末,上海银行总资产 大众》杂志 2021 年公布的全球银行 1000 强榜单中，按一级本钱位列第 67 位， 较客岁上涨 6 位。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 居品部、托管运作部（内设系统管理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%员 工领有大学本科及以上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业履历。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日得到中国证监会、中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。   频年来，上海银行顺应市集发展趋势和监管导向，赓续深化业务转型，把抓 市集热门，积极拓展公募基金、银行原意、保障、资产证券化四梗概点细分市集， 无礼提高同行托管竞争力，保障托管畛域冲破 1200 亿元，公募基金托管畛域突 破 2100 亿元。同期，上海银行赓续探索并积极鞭策托管居品立异，为包括基金 公司、证券公司、相信公司、交易银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等 各样机构提供资产托管服务，形成了托管居品及服务多元化发展的方式，资产托 管畛域进步 2.4 万亿元，其中同行机构托管畛域进步 1.5 万亿元。   限制 2022 年 3 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 118 只，居品 类型涵盖了股票型、债券型、货币型、指数型、ETF、QDII 等，基金资产净值规 模共计约 2177 亿元。   二、基金托管东谈主的里面左右轨制 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书   严格盲从国度相干法律法例、行业监管规章和上海银行相干规定，遵法经营、 表率运作、严格监察，确保业务的矜重运行，保证基金资产的安全完竣，确保有 关信息的真确、准确、完竣、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险左右组织结构是由总行风险管理部门和资 产托管部共同组成。托管业务风险左右纳入全行的风险管理体系；资产托管部配 备专职东谈主员负责托管业务内控稽核办事，各业务部室在各自职责畛域内实施具体 的风险左右顺次。   （1）全面性原则：监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作门径， 遮蔽到资产托管部通盘的部室、岗亭和东谈主员。   （2）孤苦性原则：资产托管部内设孤苦的稽核监督团队，保持高度的孤苦 性和泰斗性，负责对托管业务风险左右办事进行带领和监督。   （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不 同岗亭之间的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以选藏风险、审慎经营为前提，保 证托管资产的安全与完竣；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在 新设机构或新增业务时，作念到先期完成相干轨制培植。   （5）灵验性原则：里面左右体系应与所处的环境相得当，以合理的成本实 现内控方向，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面左右应当具有高度的泰斗性，任 何东谈主不得领有不受里面左右料理的权力，里面左右存在的问题应当大致得到实时 反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务历程、详确的操作手册、严格的东谈主 员行动表率等一系列规章轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的管理结构。   （3）挑升的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 施风险左右顺次。   （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。   （5）如期开展业务与职业谈德培训，使职工确立风险选藏与左右理念，并 坚贞承诺书。   （6）制定完备的济急预案，并组织职工如期演练；建立他乡灾备，保证业 务一语气不中断。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过火他相干规定，基金托管东谈主对基金的投资对象和畛域、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估 值和基金净值的推测、收益分配、申购赎回以过火他相干基金投资和运作的事项， 对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背法律法例和基金合同的行动，应实时以书 面样子文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行动，立即请问中国证监会，同期， 文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他相干规定，或 者违背基金合同约定的，应当拒却扩充，立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证 监会请问。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游表率照旧成效的投资指示违背法律、行 政法例和其他相干规定，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主， 并实时向中国证监会请问。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                    招募说明书                      第五部分   相干服务机构    一、基金份额销售机构    （1）直销机构    称号：中欧基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8、    法定代表东谈主：窦玉明    接洽东谈主：马云歌    电话：021-68609602    传真：021-68609601    客服热线：021-68609700，400-700-9700（免资料话费）    网址：www.zofund.com    （2）其他销售机构    各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站公示的基 金销售机构名录。基金管理东谈主不错根据情况针对某类基金份额变更、增多或者减 少销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。销售机构不错根据情况变化、增多或者 减少其销售城市、网点。各销售机构具体发售期间以及提供的基金销售服务可能 有所各异，具体请筹商各销售机构。    二、登记机构    称号：中欧基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8、    法定代表东谈主：窦玉明    总司理：刘建平    成立日历：2006 年 7 月 19 日    电话：021-68609600 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金              招募说明书   传真：021-68609601   接洽东谈主：杨毅   三、出具法律倡导书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   承办讼师：清晨、陈颖华   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊粗犷合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务接洽东谈主：许培菁   承办司帐师：许培菁、张亚旎 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金             招募说明书                      第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他法律法例的相干规定，经 2024 年 7 月 17 日中国证监会证监许可 [2024]1060 号文准予召募。   二、基金类别与运作方式   本基金的类别为股票型证券投资基金。   本基金的运作方式为契约型、绽开式、发起式。   三、基金存续期限   不如期。   四、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金财产 入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申 购用度，而是从本类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额区别树立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别推测基金份额净值，推测公式为：   推测日某类基金份额净值＝该推测日该类基金份额的基金资产净值/该推测 日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行弃取认购/申购的基金份额类别。   在不违背法律法例规定且对已有基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的 情况下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行得当表率后不错增多新的基金 份额类别、调养现有基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 式、住手现有基金份额类别的销售等，调养实施前基金管理东谈主需实时公告。   五、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公开发售，各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站公示的基金销售机构名录。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金              招募说明书 实接收到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   六、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   七、召募畛域   本基金召募份额总额不少于 1,000 万份，基金召募金额不少于 1,000 万元， 其中使用基金管理东谈主股东资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员、 基金司理等东谈主员资金认购基金的金额不少于 1,000 万元。   发起资金提供方承诺持有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同成效 日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有规定的除外。认购份额的高档管理 东谈主员或基金司理等东谈主员在上述期限内辞职的，其持有期限的承诺不受影响。   本基金可树立初度召募畛域上限，具体召募畛域上限及畛域左右的有绸缪详见 基金份额发售公告或其他公告。若本基金树立初度召募畛域上限，基金合同成效 后不受此召募畛域的限制。   八、发起资金认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同成效日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有规定的除 外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   九、召募对象   合适法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   十、基金份额运转面值、认购用度及认购份额的推测   本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基金 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                 招募说明书 A 类基金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增多而递减。基金认 购用度不列入基金财产。本基金对通过直销中心认购 A 类基金份额的待业金客户 实施优惠的认购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老绸缪筹集的资金过火投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）寰球社会保障基金；   （2）不错投资基金的方位社会保障基金；   （3）企业年金单一绸缪以及鸠共绸缪；   （4）企业年金理事会托付的特定客户资产管理绸缪；   （5）企业年金待业金居品；   （6）职业年金绸缪；   （7）养老方向基金；   （8）个东谈主税收递延型交易养老保障等居品。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户畛域。其他客户指除通过 基金管理东谈主的直销中心认购的待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠 认购费率见下表：             认购金额（M）         费率   认购费率      M＜500 万元        0.08%             M≥500 万元        每笔 1000 元   其他客户认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：             认购金额（M）         费率   认购费率      M＜500 万元        0.80%             M≥500 万元        每笔 1000 元   投资东谈主如果有多笔认购，适用费率按单笔区别推测。   （1）若投资者弃取认购 A 类基金份额，则认购份额的推测公式为：   当认购用度适用比例费率时，认购份额的推测公式为： 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                      招募说明书    净认购金额=认购金额/（1+认购费率）    认购用度=认购金额-净认购金额    认购份额=（净认购金额+认购利息）/1.00 元    当认购用度为固定金额时，认购份额的推测方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额+认购利息）/1.00 元    认购份额的推测保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此漏洞产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主（其他客户）在认购期内投资 100,000 元认购本基金 A 类基金 份额，认购费率为 0.80%，假定这 100,000 元在认购期间产生的利息为 29.50 元， 则其可得到的 A 类基金份额数推测如下：    净认购金额＝100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元    认购用度＝100,000-99,206.35=793.65 元    认购份额＝（99,206.35+29.50）/1.00=99,235.85 份    即：投资东谈主（其他客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，在认购 期扫尾时，假定这 100,000 元在认购期间产生的利息为 29.50 元，投资东谈主账户登 记有本基金 A 类基金份额 99,235.85 份。    （2）若投资者弃取认购 C 类基金份额，则认购份额的推测公式为：    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/1.00 元    认购份额的推测保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此漏洞产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主在认购期投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定这 算如下：    认购份额＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00 份    即：投资东谈主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，在认购期扫尾时，假 设这 100,000 元在认购期间产生的利息为 30.00 元，投资东谈主账户登记有本基金 C 类基金份额 100,030.00 份。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金               招募说明书   十一、投资东谈主对本基金的认购   投资东谈主认购本基金的具体业务办理期间见基金份额发售公告。   投资东谈主认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。   投资东谈主认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。   投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不允许销亡。   投资东谈主在 T 日规定期间内提交的认购肯求，应于 T+2 日（包括该日）后实时 在原肯求网点或通过基金管理东谈主的客户服务中心查询认购肯求是否被顺利受理。   投资东谈主应于基金合同成效后实时在原肯求网点或通过基金管理东谈主的客户服 务中心查询认购阐述份额。   如本基金单个投资东谈主（基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员除外） 累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额的 50%，基金管理东谈主不错遴选比 例阐述等方式对该投资东谈主的认购肯求进行限制。基金管理东谈主接受某笔或者某些认 购肯求有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权拒却该 等一都或部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构的 阐述为准。   本基金其他销售机构的销售网点每个账户初度认购单笔最低金额为 1 元（含 认购费，下同），追加认购单笔最低金额为 0.01 元；直销机构每个账户初度认购 单笔最低金额为 10,000 元，追加认购单笔最低金额为 10,000 元，不设级差限 制。在不违背前述规定的前提下，各销售机构对最低认购名额及交游级差有其他 规定的，以各销售机构的业务规定为准。   基金管理东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参看更新的招募说明书或相干公告。   基金管理东谈主可根据市集情况，调养认购金额的数目限制，基金管理东谈主必须最 迟在调养实施前依照《信息败露办法》的相干规定在规定媒介上刊登公告。   十二、召募资金利息的处理 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十三、基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动扫尾前，任 何东谈主不得动用。   十四、畴昔条件许可情况下的基金模式调理   若基金管理东谈主注册并成立追踪标的指数的交游型绽开式指数基金（ETF），在 不改变本基金投资方向的前提下，本基金可变更为该 ETF 的伙同基金。该伙同 基金将其绝大部分基金财产投资于追踪吞并标的指数的 ETF，紧密追踪标的指数 透露，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最小化。以上变更需经基金管理东谈主和基金托 管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书                第七部分   基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购基金的金额 不少于 1000 万元，且承诺发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同成效日 起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明 书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资请问需对 发起资金提供方过火持有份额进行挑升说明。基金管理东谈主自收到验资请问之日起   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动扫尾前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未开心基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域   基金合同成效满 3 年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同应当阻隔，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的 方式延续。若届时的法律法例或中国证监会规定发生变化，上述阻隔规定被取消、 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金             招募说明书 窜改或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规定扩充。   基金合同成效满 3 年后络续存续的，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主 数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在定 期请问中给予败露；一语气 50 个办事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同 第十九部分的约定进行基金财产清理并阻隔，而无谓召开基金份额持有东谈主大会。 法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书              第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他相干公示中列明。基金管理东谈主可根据情况针对某类基金份额 变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   二、申购和赎回的绽开日及期间   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理期间为上海证券 交游所、深圳证券交游所的闲居交游日的交游期间，若本基金参与港股通交游且 该交游日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据推行情况决定本基金是否开 放申购、赎回及调理业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理东谈主根据 法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相干规定在规定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据推行情况照章决定本基金起原办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在申购起原公告中规定。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不进步 3 个月起原办理赎回，具体业务办 理期间在赎回起原公告中规定。   在确定申购起原与赎回起原期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的相干规定在规定媒介上公告申购与赎回的起原期间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或调理 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行推测； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 不错根据相干法律法例以及基金合同的规定，畴昔在条件熟练和准备完备的情况 下提供本基金不同类别份额之间的调理服务，相干执法由基金管理东谈主届时根据相 关法律法例的规定及基金合同的约定制定并公告。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主 必须在新执法起原实施前依照《信息败露办法》的相干规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构规定的表率，在绽开日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多半赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同相干条件处理。遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、 银行数据交换系统故障、港股通交游系统故障或港股通资金交收执法限制或其他 非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能左右的成分影响业务处理历程，则赎回款项划付 期间相应顺延。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书   基金管理东谈主应以交游期间扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购 或赎回肯求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当职权，不然，由此产生的投资 东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。 基金管理东谈主应在新执法起原实施前依照《信息败露办法》的相干规定在规定媒介 上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购费，下同），单个账户追加申购单笔最低金额为 0.01 元。在不违背前述规定的 前提下，各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他规定的，以各销售 机构的业务规定为准。   直销机构每个账户初度申购单笔最低金额为 10,000 元，追加申购单笔最低 金额为 10,000 元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交游 须受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为相应类别的 基金份额时，不受最低申购金额的限制。   基金管理东谈主可根据市集情况调养本基金初度申购的最低金额和追加申购的 单笔最低金额。 份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金交游账户的该基金份额余额不 足 0.01 份的，登记机构有权对该基金份额持有东谈主在该基金交游账户持有的该基 金份额作念一都赎回处理（份额减少类业务指赎回、调理转出、非交游过户等业务， 具体种类以相干业务执法为准）。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员除外）持有基金份额数不得达到或 进步基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或进步 50%的除外）。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险左右的需要，可遴选上述顺次对基金畛域给予控 制。具体见基金管理东谈主相干公告。 份额等数目限制。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的相干规 定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 东谈主可与基金托管东谈主、登记机构协商增多各样基金份额净值推测位数，以鄙吝基金 投资东谈主利益。T 日的各样基金份额净值在今日收市后推测，并根据《基金合同》 约定进行公告。遇特殊情况，经履行得当表率，不错得当蔓延推测或公告。本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别推测基金份额净值。 单元为份，上述推测结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔区别推测。   （1） 申购用度   本基金 A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项 用度。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施优惠的申 购费率。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                 招募说明书   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老绸缪筹集的资金过火投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户畛域。其他客户指除通过 基金管理东谈主的直销中心申购的待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠 申购费率见下表：             申购金额（M）         费率   申购费率      M＜500 万元        0.10%             M≥500 万元        每笔 1000 元   其他客户申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：             申购金额（M）         费率   申购费率      M＜500 万元        1.00%             M≥500 万元        每笔 1000 元   （2）申购份额的推测   当申购用度适用比例费率时，申购份额的推测方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的推测方法如下： 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                       招募说明书    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    例：某投资东谈主（其他客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 1.00%，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0000 元， 则可得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90 元    申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元    申购份额＝99,009.90/1.0000＝99,009.90 份    即：投资东谈主（其他客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 A 类基金份 额 99,009.90 份。    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    例：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0000＝100,000.00 份    即：投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 C 类基金份额    （1）赎回用度                  持有期限（N）              赎回费率                  N＜7 日                1.50%                  N≥30 日               0    注：赎回份额的持有期限，以该份额在登记机构的登记日起原推测。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                    招募说明书            持有期限（N）                 赎回费率            N＜7 日                   1.50%            N≥7 日                   0   注：赎回份额的持有期限，以该份额在登记机构的登记日起原推测。 回基金份额时收取。坚持有期限少于 30 日的投资东谈主，赎回费全额计入基金财产。   （2）赎回金额的推测   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额为按推行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述推测结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 3 个月，对 应的赎回费率为 0，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝10,500.00－0.00＝10,500.00 元   即：某投资东谈主赎回持有的 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期限为 3 个 月，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的净赎回金额为 10,500.00 元。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相干规定在规定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢免相干法律法例以及 监管部门、自律执法的规定。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金            招募说明书 质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销绸缪，针对投资东谈主如期或不定 期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行必要手 续后，基金管理东谈主不错得当调低基金销售费率，并进行公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的某一类或多类基金 份额申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市集价钱且选拔估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金 托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 交游且港股通临时停市，导致基金管理东谈主无法推测当日基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员除外）持有基金份额的比例达到或者超 过基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例要求的 情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停申购时，基金管理东谈主应当根据相干规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书 发生上述第 7、8 项情形时，基金管理东谈主不错遴选比例阐述等方式对该投资东谈主的 申购肯求进行限制，基金管理东谈主也有权拒却该等一都或者部分申购肯求。如果投 资东谈主的申购肯求一都或部分被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额赎回申 请或减速支付赎回款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 交游且港股通临时停市，导致基金管理东谈主无法推测当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且选拔估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（除上述第 4 项外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支 付赎回款项时，基金管理东谈主应按规定报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基 金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先弃取 将当日可能未获受理部分给予销亡。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应及 时规复赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调理中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金            招募说明书 总和后的余额)进步前一办事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的一都赎回肯求时， 按闲居赎回表率扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的， 当日未获受理的部分将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到一都赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被销亡。宽限的赎回肯求与下一 绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础 推测赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作 明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生多半赎回且单个绽开日内单个基金份额持有东谈主的赎回申 请进步上一办事日基金总份额 30%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有 东谈主超出该 30%比例的赎回肯求实施宽限办理，对该单个基金份额持有东谈主剩余赎 回肯求与其他账户赎回肯求按前述条件处理。   基金管理东谈主在履行得当表率后，有权根据其时市集环境调养前述比例和办理 顺次，并在规定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，说明相干处理方 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 或赎回公告，并公布最近 1 个估值日各样基金份额的基金份额净值，也不错根据 推行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的期间，届时可不再另行发布重 新绽开的公告。   十一、基金调理   基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 相干执法由基金管理东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的规定制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相干机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律法例或按照国度有权机关要求 的方式进行处理的其他行动。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错持有本基金基金份额的投资东谈主或者是按影相干法律法例或国度有权机关 要求的方式进行处理。   承袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或 社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供 基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记 机构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。   十四、如期定额投资绸缪 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资绸缪，具体执法由基金管理东谈主另 行规定。投资东谈主在办理如期定额投资绸缪时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规定的如期定 额投资绸缪最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有规定的除外。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交游景色或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十七、如相干法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东谈主不错制定和实施相应的业务执法。   十八、基金份额的折算   经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主有权根据市集情况对本基金进行份额 折算，折算前后基金份额持有东谈主办有的基金资产不变。基金管理东谈主将在份额折算 前 3 个办事日就折算有绸缪、折算期间等内容进行相应公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规定或相干公告。   二十、在不违背相干法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相干业务的安排进行 补充和调养并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书                 第九部分      基金的投资   一、投资方向   紧密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最小化。   二、投资畛域   本基金的投资畛域包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板以过火他经中 国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 方位政府债、政府援救机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、可调理债券、可交换债券、公开刊行的次级债、分 离交游可转债等）、资产援救证券、债券回购、银行入款、同行存单、现金、衍 生器用（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的相干规定）。   本基金可根据法律法例的规定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 表率后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%，投资港股通标的股票的比 例不进步本基金股票资产的 10%；每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内 的政府债券。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行得当表率后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%，投资港股通标的股票的比 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书 例不进步本基金股票资产的 10%；每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券。基金管理东谈主将轮廓酌量市集情况、基金资产的流动性要求及投资 比例限制等成分，确定股票、债券等资产的具体配置比例。   本基金力求将日均追踪偏离度的总共值左右在 0.35%以内，年化追踪漏洞控 制在 4%以内。如因标的指数编制执法调养或其他成分导致追踪偏离度和追踪误 差进步上述畛域，基金管理东谈主应遴选合理顺次幸免追踪偏离度和追踪漏洞进一步 扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出调养的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策表率后实时对相干成份股进行调养。   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调养。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可遴选包 括成份股替代策略在内的其他指数投资本事得当调养基金投资组合，以达到紧密 追踪标的指数的宗旨。特殊情形包括但不限于：                     （1）法律法例的限制；                               （2）标的 指数成份股流动性严重不及；             （3）标的指数的成份股票耐久停牌；                             （4）标的指数 成份股进行配股、增发或被接纳合并；（5）标的指数成份股派发现金股息；（6） 指数成份股如期或临时调养；             （7）标的指数编制方法发生变化；                            （8）其他基金管 理东谈主认定不适合投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于 同期有 A 股、H 股的指数成份公司，如果该公司 A 股耐久停牌，组合无法买入 该股票时，不错买入该公司 H 股进行替代。   本基金可投资存托凭证，本基金将伙同对宏不雅经济情景、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，弃取投资价值高的存托 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书 凭证进行投资。   本基金债券投资组合将刺眼酌量基金的流动性管理及策略性投资的需要进 行配置。债券投资的宗旨是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，力求提高 基金资产的投资收益。   本基金将对通盘可调理债券所对应的股票进行基本面分析，具体选拔定量分 析和定性分析相伙同的方式，考量包括正股基本面、转股溢价率、纯债溢价率、 信用风险及流动性等轮廓成分判断其债券投资价值。   可交换债券与可调理债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主办有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和 债性，其中债性与可调理债券同样，即弃取持有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息；而对于股性的分析则需关选藏标公司的股票价值。本基金将通过 对方向公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析轮廓开展投 资决策。   为了更好地扫尾投资方向，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期 货和其他经中国证监会允许的滋生器用。   基金参与股指期货交游，应当根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨。在 此基础上，主要弃取流动性好、交游活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要宗旨。 基金管理东谈主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的管理东谈主 员负责期权的投资审批事项，以选藏期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨。基 金管理东谈主将充分酌量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下， 适度参与国债期货投资。   本基金通过对资产援救证券资产池结构和质地的追踪检会、分析资产援救证 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 券的刊行条件、预估提前偿还率变化对资产援救证券畴昔现金流的影响，严慎投 资资产援救证券。   本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，适度参与融资、转融通证券 出借业务。   利用融资买入证券动作组合流动性管理器用，提高基金的资金使用效率，以 融入资金开心基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地扫尾投资方向，在加强风险选藏并盲从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等成分的基础上， 合理确定出借证券的畛域、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指 数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%，投资港股通标的股票 的比例不进步本基金股票资产的 10%；   （2）每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产援救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的一都资产援救证券，其市值不得进步基金资产净值的   （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产援救证券的比例，不得进步该 资产援救证券畛域的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产援救 证券，不得进步其各样资产援救证券共计畛域的 10％； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金            招募说明书   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评 级请问发布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外 的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资，法律法例另有规定的，从其规定；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域 保持一致；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货交游的，需盲从下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 不得进步上一交游日基金资产净值的 20%； 不得进步上一交游日基金资产净值的 30%； 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书 推测）应当合适基金合同对于股票投资比例的相干约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差推测）应当合适基金合同对于债券投资比例的相干约定；   （12）本基金若参与股票期权交游的，需盲从下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或交游所执法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数推测；   （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，需盲从下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的畛域； 均推测；   因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分致 使基金投资不合适上述规定的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境 内上市交游的股票合并推测；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （9）、               （10）、                   （14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、基金畛域变 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法 律法例另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 起原。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受相干限制或按照调养后的规定扩充。   为鄙吝基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例和中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行 左右东谈主或者与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资方向和投资策略，罢免基金 份额持有东谈主利益优先原则，选藏利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱扩充。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给予败露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当表率后，则本基金投资按照取消或调养后的规定扩充。   五、事迹比拟基准   本基金的标的指数为：中证细分化工产业主题指数 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书   本基金的事迹比拟基准为：中证细分化工产业主题指数收益率×95%+银行 活期入款利率（税后）×5%   本基金以“紧密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最小化” 动作投资方向，在投资中将不低于基金非现金资产的 80%的资产投资于标的指 数成份股及备选成份股并在每个交游日日终扣除股指期货、国债期货和股票期权 合约需缴纳的交游保证金后保留不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券，因此选 取“中证细分化工产业主题指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%”作 为事迹比拟基准，大致比拟真确、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有规定的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会请问并提议处罚有绸缪，如调理运作方式、与其他基金合并或者 阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有绸缪确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢免基金份额持有东谈主 利益优先原则复旧基金投资运作。   六、投资决策   投资决策依据包括：国度相干法律、法例、规章和基金合同的相干规定；宏 不雅经济发展趋势、微不雅企业运行趋势；证券市集走势。   正当合规、阴事、忠于客户、资产分离、使命分离、严慎投资、自制交游及 严格左右。   本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责东谈主、基金 司理、研究部和中央交游室，投资过程须接受风险管理部、监察稽核部的监督和 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书 信息本事部、基金运营部的本事援救。   其中，投资决策委员会动作公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重 大问题进行决策，并在必要时作念出修改。   投资策略组负责东谈主负责本策略组内投资策略和表里部相通办事，并监控、审 查基金资产的投资事迹和策略风险。   基金司理根据投资决策委员会的原则和决议精神，伙同证券池及相干研究报 告，负责投资组合的构建和日常管理，向中央交游室下达投资指示并监控组合仓 位。   本基金通过对不同档次的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策 体系和投资运作历程：   （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主办，对基金总体投资 政策、事迹透露和风险情景、基金投资授权有绸缪等紧要投资决策事项进行深入分 析、筹商并作念出决议。   （2）在借助外部研究恶果的基础上，研究部同期进行孤苦的里面研究。   （3）基金司理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究援救 下，拟定投资绸缪，并进行投资组合构建或调养。在组合构建和调养的过程中， 基金司理必须严格盲从基金合同的投资限制过火他要求。   （4）中央交游室按影相干轨制历程负责扩充基金司理的投资指示，并担负 一线风险监控职责。   研究部负责如期和不如期就投资方向扫尾情况、事迹归因分析、追踪漏洞来 源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供相干请问。基金司理不错据此评判 投资策略，进而调养投资组合。   基金司理将追踪宏不雅经济情景和发展预期以及证券市集的发展变化，伙同基 金当期的申购和赎回现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组 合进行监控和调养。   七、风险收益特征 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。本基金为指数基金，主要选拔完全复制法追踪标的指数 的透露，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金如果投资港股通标的股票，还可能濒临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市集轨制以及交游执法等各异带来的稀奇风险。   八、基金管理东谈主代表基金诈欺股东或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书                 第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收申购款以过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和基金合同的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章销亡或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书               第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游景色的交游日以及国度法律法例 规定需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、债券和 银行入款本息、应收款项、资产援救证券、同行存单、存托凭证、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相干规定。   （一）对存在活跃市集且大致获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选拔最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价弗成真确反应公允价值的，应答报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中酌量不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有饱胀 可利用数据和其他信息援救的估值本事确定公允价值。选拔估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟一在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 进行调养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除 外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具 体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价动作估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值本事确定公允价值。 交游所上市的资产援救证券，登科第三方估值机构于估值日当日提供的估值净价 进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相干规定确定公允价值。 三方估值机构提供的估值净价估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 提供估值价钱的债券、资产援救证券等固定收益品种，选拔当前情况下适用况兼 有饱胀可利用数据和其他信息援救的估值本事确定其公允价值。 的市集区别估值。 算价估值。估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的， 选拔最近交游日结算价估值。 或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生紧要变更，或市集上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时，基金管理 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据推行情况调养本基金的估值汇率，无需召开基 金份额持有东谈主大会。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 关规定进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规定或者未能充分鄙吝基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据相干法律法例，基金资产净值推测和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金             招募说明书 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的推测结果对外给予公布。   五、估值表率 日该类基金份额的余额数目推测，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的漏洞计入基金财产。特殊情况下，基金管理东谈主可与基金托管东谈主、 登记机构协商增多各样基金份额净值推测位数，以鄙吝基金投资东谈主利益。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规定的，从其 规定。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别推测基金份额净值。   基金管理东谈主每个估值日推测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值虚假的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的顺次确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含各样基金份额的基金份额净值，下同） 少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚假时，视为该类基金份额净值虚假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值虚假，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪过 的使命东谈主应当对由于该估值虚假遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值虚假处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据推测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值虚假使命方应及 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 时调和各方，实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假使命方承担； 由于估值虚假使命方未实时更正已产生的估值虚假，给当事东谈主形成损失的，由估 值虚假使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值虚假使命方照旧积极调和，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱胀的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值虚假使命方应答更正的情况向相干当事东谈主进行阐述，确保估值虚假已得 到更正。   （2）估值虚假的使命方对相干当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值虚假的相干平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值虚假使命方仍应答估值虚假负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值虚假责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的欠妥 得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值虚假使命方。   （4）估值虚假调养选拔尽量规复至假定未发生估值虚假的正确情形的方式。   估值虚假被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值虚假发生 的原因确定估值虚假的使命方；   （2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值虚假的更正向相干当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值推测出现虚假时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的顺次选藏损失进一步扩大。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   （2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值推测差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经阐述 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金相干的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主推测的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪过 进度各自承担相应的使命。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的推测结果，天然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的推测结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值推测虚假而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业有通行作念法，在不违背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原 则。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业或者基金参与港股通交游且港股通临时停市时； 资产价值时； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责推测，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交游扫尾后推测当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 推测结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定给予公 布。   九、特殊情形的处理 差不动作基金资产估值虚假处理。 结算公司、证券/期货经纪机构、入款银行、指数编制机构品级三方机构发送的 数据虚假等其他原因，或国度司帐政策变更、市集执法变更等非基金管理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、得当、合理的顺次 进行搜检，然而未能发现该虚假或即使发现虚假但因前述原因无法实时更正而造 成的基金资产估值虚假，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主 和基金托管东谈主应当积极遴选必要的顺次摈斥或放松由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书                 第十二部分   基金的收益分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已扫尾收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分配方式是现金分红； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 享有同瓜分配权；      在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对基金收益分配原则进行调养，不需召 开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分配有绸缪      基金收益分配有绸缪中应载明限制收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配有绸缪果真定、公告与实施      本基金收益分配有绸缪由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收益分配方 案中的财务数据，由基金管理东谈主依照《信息败露办法》的相干规定在规定媒介公 告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的推测方法，依照《业务执法》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书              第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类 有规定的除外； 裁费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的推测 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金               招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.25%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率 计提。推测方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相干法例及相应左券 规定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相干税收征收的规定代扣代缴。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                招募说明书            第十四部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按影相干规定编制基金司帐报表； 并以托管左券约定的方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书             第十五部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理规定》、            《基金合同》过火他相干规定。相干法律法例对于信息 败露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定期间内，将应予败露的基金信 息通过规定报刊、规定网站等媒介败露，并保证基金投资东谈主大致按照基金合同约 定的期间和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应选拔汉文文本。同期选拔外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品贵府纲目 持有东谈主大会召开的执法及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲目的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、 《基金合同》和基金托管左券登载在规定网站上，并将基金居品贵府纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券 登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规定媒介上登载基金 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 合同成效公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份 额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规定网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站败露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金各样份 额申购、赎回价钱的推测方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年 度请问登载在规定网站上，并将年度请问提醒性公告登载在规定报刊上。基金年 度请问中的财务司帐请问应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将 中期请问登载在规定网站上，并将中期请问提醒性公告登载在规定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度请问， 将季度请问登载在规定网站上，并将季度请问提醒性公告登载在规定报刊上。基 金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度请问、中期请问或者 年度请问。   本基金赓续运作过程中，应当在基金年度请问和中期请问中败露基金组搭伙 产情况过火流动性风险分析等。   如请问期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期请问“影响投资 者决策的其他迫切信息”项下败露该投资者的类别、请问期末持有份额及占比、 请问期内持有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   （七）临时请问   本基金发生紧要事件，相干信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时请问书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金               招募说明书 推行左右东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 元情形的，基金管理东谈主应当发布提醒性公告； 格产生紧要影响的其他事项或法律法例、中国证监会规定及基金合同约定的其他 事项。   （八）领会公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集奥秘传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开领会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理请问   基金合同阻隔情形发生后，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 金财产进行清理并作出清理请问。基金财产清理小组应当将清理请问登载在规定 网站上，并将清理请问提醒性公告登载在规定报刊上。   （十一）股指期货的投资情况   基金管理东谈主应当在基金季度请问、基金中期请问、基金年度请问等如期请问 和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情 况、损益情况、风险绸缪等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以 及是否合适既定的交游政策和交游方向等。   （十二）国债期货的投资情况   基金管理东谈主应当在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书 （更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险绸缪等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定 的交游政策和交游方向等。   （十三）股票期权的投资情况   基金管理东谈主应当在如期信息败露文献中败露参与股票期权交游的相干情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险绸缪、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方向。   （十四）资产援救证券的投资情况   本基金投资资产援救证券，基金管理东谈主应在基金年度请问及中期请问中败露 其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和请问期内 通盘的资产援救证券明细。基金管理东谈主应在基金季度请问中败露其持有的资产支 持证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和请问期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   （十五）港股通标的股票的投资情况   基金管理东谈主应当在基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问等如期请问 和招募说明书（更新）等文献中败露本基金参与港股通交游的相干情况。法律法 规或中国证监会另有规定的，从其规定。   （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息败露   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度请问、中 期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书 融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管 理情况等。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在基金如期请问等文献 中就请问期内发生的紧要关联交游事项作念详确说明。   畴昔在法律法例允许的前提下，本基金可依据法律法例的相干规定参与融券 业务，并相应履行信披义务。   （十七）相干发起资金认购的基金份额的信息败露   基金管理东谈主应当按影相干法律的规定和监管机构的要求，在基金年度请问、 中期请问、季度请问平区别败露基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主股东、基金管 理东谈主高档管理东谈主员或基金司理持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十八）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规定进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十九）中国证监会规定的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定挑升部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息 败露内容与格式准则等法律法例规定。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金如期请问、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金清理 请问等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电 子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于规定媒介败露信息，况兼 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计请问、法律倡导书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金相 关信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的情况。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书               第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律法例规定的 期间内遴聘侧袋机制启用日发表倡导且合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的会 计师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额，多半赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一办事 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户， 基金管理东谈主推测各项投资运作绸缪和基金事迹绸缪时仅需酌量主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的相干要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 用按主袋账户基金资产净值动作基数计提。 后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一都完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户一都份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按影相干法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一都完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘合适 《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息，实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户各样基金份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期请问中败露请问期内侧袋账 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书 户相干信息，基金如期请问中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度请问进行审计时，应答请问期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度请问败露等发表审计倡导。   八、本部分对于侧袋机制的相干规定，但凡平直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋机制的 内容有进一步规定的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当表率后， 可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书               第十七部分        风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。   本基金为股票型指数基金，追踪中证细分化工产业主题指数，主要选拔完全 复制法追踪标的指数的透露，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风 险收益特征相似。本基金如果投资港股通标的股票，还可能濒临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市集轨制以及交游执法等各异带来的稀奇风险。   一、市集风险   金融市集价钱受经济成分、政事成分、投资神志和交游轨制等多样成分的影 响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   金融市集利率波动会导致股票市集及利息收益的价钱和收益率的变动，同期 平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。   基金在交游过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、拒 绝支付到期本息，或者上市公司信息败露不真确、不完竣，都可能导致基金资产 损成仇收益变化。   由于通货扩张率提高，基金的推行投资价值会因此镌汰。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将得到比当年少的收益率。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同弗成闲居扩充，导 致了基金资产损失的风险。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教学、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水平、管理技巧和管 理本事等成分影响基金收益水平。   三、流动性风险   本基金拟投资市集、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，大致援救不同市集情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会濒临因多半赎回带来的流动性风险。要是由于投资者大 量赎回而导致基金管理东谈主被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理东谈主已建立里面多半赎答复对机制， 在多半赎回发生时遴选备用的流动性风险管理当答顺次，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主可根据推行情况照章决定本基金起原办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在申购起原公告中规定。基金管理东谈主自基金合同成效之日起不进步 合条件的绽开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理期间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的闲居交游日的交游期间，若本基金参与港股通交游且该交 易日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据推行情况决定本基金是否绽开申 购、赎回及调理业务。   本基金主要投资于国内股票市集、债券市集和港股通标的股票中具有邃密流 动性的股票和债券。跟着我国股票、债券市集交游机制的安宁完善、投资者结构 的优化、信息败露相干法律法例的推出，我国的股票和债券市集照旧具备较好的 流动性。沪深股票市集的日均成交量已达千亿级别。银行间和交游所主要债券品 种的年景交量是存量的近 2 倍。港股通标的股票为恒生轮廓大型股指数的成份 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金            招募说明书 股、恒生轮廓中型股指数的成份股、市值 50 亿元港币及以上微型股和 A+H 股上 市公司的 H 股，也均具有较好的市集容量和流动性。因此，本基金拟投资的市集 举座具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。   基金管理东谈主已建立里面多半赎答复对机制，对基金多半赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生多半赎回时，基金司理、风险管理 部、基金运营部会根据推行情况进行流动性评估，公司最终决定是否接受通盘赎 回肯求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项或投资变现赎回款将对基金资产 净值形成较大影响时，基金管理东谈主会在充分评估基金组搭伙产变现才智、投资比 例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎回肯求。基金管理东谈主可 以根据法律法例规定及基金合同的约定遴选备用的流动性风险管理当答顺次，包 括但不限于：（一）宽限办理多半赎回肯求；（二）暂停接受赎回肯求；（三）延 缓支付赎回款项；        （四）舞动订价；               （五）暂停基金估值；                        （六）收取短期赎回费； （七）实施侧袋机制；（八）中国证监会认定的其他顺次。 难或以为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，基金管理东谈主不错决定部分宽限赎回。基金管理东谈主可在当日接受赎 回比例不低于上一办事日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求宽限办理。 如果基金管理东谈主选拔宽限办理多半赎回肯求顺次，投资者当日的赎回肯求将会按 单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，来确定当日受理的赎回份额；对于 未能阐述赎回的部分，如该基金份额持有东谈主弃取取消赎回的，则当日未获受理的 部分赎回肯求将被销亡；如该基金份额持有东谈主弃取宽限赎回的，将自动转入下一 个绽开日络续赎回，直到一都赎回为止。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求 一并处理，无优先权得到受理，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交 赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。宽限赎回 的肯求以最终得到受理当日该类基金份额净值为基础推测赎回金额。   同期，在多半赎回情形下，基金管理东谈主有权对单个基金份额持有东谈主进步前一 办事日的基金总份额 30%的赎回肯求实施宽限办理赎回，具体顺次见基金合同和 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金             招募说明书 本招募说明书的相干顺次约定。   基金管理东谈主会在 2 日内编制临时请问书给予公告本基金发生多半赎回并延 期办理事宜。 基金管理东谈主以为有必要可暂停接受基金的赎回肯求；如果基金管理东谈主选拔暂停接 受赎回肯求顺次，投资者当日的赎回肯求会被拒却。   基金管理东谈主会在 2 日内编制临时请问书给予公告本基金一语气发生多半赎回 并暂停接受赎回肯求，以及暂停接受赎回肯求后再行接受赎回事宜。   此外，当发生招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”约定的情形时，基金管理东谈主亦有权遴选暂停 接受赎回肯求的顺次。 如基金管理东谈主以为有必要，照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项。如果基 金管理东谈主选拔减速支付赎回款项顺次，已被受理的赎回肯求款项将会在不进步   此外，当发生招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”约定的情形时，基金管理东谈主亦有权遴选减速 支付赎回款项的顺次。 价机制，以确保基金估值的自制性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某 个确定比例时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在多半申购或赎回情形下， 如果基金管理东谈主选拔舞动订价器用，当日申购或赎回肯求适用的基金份额净值可 能会被调增或调减。 基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值。 的赎回费，并全额计入基金财产。 基金实施侧袋机制的情形及表率。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   当基金管理东谈主遴选上述顺次时，投资者将濒临申购、赎回被拒却、赎回肯求 被宽限办理、无法实时得到赎回款项或承担更高的投资成本等风险。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，宗旨在于有 效艰涩并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额闲居绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金如期请问中败露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主推测各项投资运作绸缪和基金事迹绸缪时仅需 酌量主袋账户资产，基金事迹绸缪应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露 的事迹绸缪弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   四、其它风险   推测机、通信系统、交游网罗等本事保障系统或信息网罗援救出现荒谬情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按闲居时限炫耀产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。 可能导致基金资产的损失。 管理东谈主自身平直左右才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 受损。   五、稀奇风险   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 持较高的股票仓位，在股票市集下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同 步下落的风险。   （1）标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险   标的指数并弗成代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与通盘这个词股 票市集的平均酬报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营情景、 投资东谈主神志和交游轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （3）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制有绸缪，存在个别成份股权重较大、蚁集度较高的情 况，可能使基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险   以下成分可能使基金收益率与事迹比拟基准收益率发生偏离： 生追踪偏离度与追踪漏洞。 发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪漏洞。 准收益率，从而产生追踪偏离度和追踪漏洞。 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪漏洞。 致本基金在追踪事迹比拟基准时产生收益上的偏离。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 数的水平、本事技巧、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对事迹比拟基准的追踪进度。 数组成的各异可能导致基金收益率与事迹比拟基准收益率产生偏离。 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因零落卖空、 对冲机制过火他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变 动；因基金分红带来的证券买卖价钱波动、证券交游成本、基金仓位变动等；因 指数编制机构指数编制虚假等，由此产生追踪偏离度与追踪漏洞。   （5）追踪漏洞左右未达约定方向的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的总共值左右在 0.35%以内，年化追踪漏洞控 制在 4%以内，但因标的指数编制执法调养或其他成分可能导致追踪漏洞进步上 述畛域，本基金净值透露与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）标的指数值推测出错的风险   尽管指数编制机构将遴选一切必要顺次以确保指数的准确性，但不合此作任 何保证，亦不因指数的任何虚假对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现虚假， 投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和鄙吝，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的管理和鄙吝，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会请问并提议处罚有绸缪，如更换基金标的 指数、调理运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调理运作方式、 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有绸缪确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢免基金份额持有东谈主 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书 利益优先原则复旧基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数透露与相干市集透露有在各异，影响投资收益。   （8）标的指数编制有绸缪带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和鄙吝，指数编制机构有权住手 编制标的指数、变更标的指数编制有绸缪。而指数编制有绸缪基于其样本空间仅能选 取部分证券给予构建，其表征性与可投资性可能存在不熟练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有绸缪，导致指数成份股样本与权重发生调 整，基金管理东谈主需调养投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪漏洞和组合 调养的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集 环境发生变化，但指数编制机构未能实时对指数编制有绸缪进行调养时，可能导致 标的指数的透露与总体市集透露有在各异，从而影响投资收益。投资东谈主需蔼然并 承担上述风险，严慎作出投资决策。   （9）标的指数变更的风险   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投 资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数 保持一致，投资者须承担此项调养带来的风险。   （10）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误 差扩大。2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及 时卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能根据基金 合同的约定遴选暂停赎回的顺次，投资者将濒临无法赎回一都或部分基金份额的 风险。   （11）成份股退市的风险   标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调养的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，轮廓酌量成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪漏洞的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调养。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 易具有杠杆性，当出现不利行情时，细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭逢较大 损失。同期，股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的期间内补足 保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。 的风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是滋生品价钱波动带来的市集风险； 滋生品基础资产交游量大于市集可报价的交游量而产生的流动性风险；滋生品合 约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无法实时筹措资金 开心建立或者复旧滋生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交游对 手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操作风险。 可能由于无法实时筹措资金开心建立或者复旧国债期货头寸所要求的保证金而 濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国 债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标 的价钱波动不一致而濒临基差风险。 行资产援救证券投资，但仍或濒临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风 险，所投资的资产援救证券之债务东谈主出现失约，或由于资产援救证券信用质地降 低、市集利率波动导致证券价钱下降，形成基金财产损失。受资产援救证券市集 畛域及交游活跃进度的影响，资产援救证券存在一定的流动性风险。 有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险； 在联交所赓续交游时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临弗成通过港股 通进行买入交游的风险。 的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交游日日 终，中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派 至每笔交游，确定交游推行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   （1）本基金可通过“港股通机制”投资于香港市集，在市集插足、投资额 度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不停调 整，这些限制成分的变化可能对本基金插足或退出当地市集形成资料，从而对投 资收益以及闲居的申购赎回产生平直或迤逦的影响。   （2）香港市集交游执法有别于内地 A 股市集执法，此外，在港股通机制下 参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 个股交游价钱并无涨跌幅高下限的规定，因此港股可能透深刻比 A 股更为剧烈 的股价波动； 交游日才可进行港股通交游，因此在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正 常交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游 所证券交游服务公司认定的交游荒谬情况时，内地证券交游所证券交游服务公司 将可能暂停提供部分或者一都港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进 行港股通交游的风险； 情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，内地证券交游所另有规定的除外；因港股通股票权益分配或者调理等情 形取得的联交所上市股票的认购职权在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但 不得行权；因港股通股票权益分配、调理或者上市公司被收购等所取得的非联交 所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出； 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有动作推测基准；投票数目超出持罕有量 的，按照比例分配持有基数。 金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股， 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金            招募说明书 存在不合港股进行投资的可能。   （1）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 且机构投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票 无法闲居成交的风险。   （2）退市风险。科创板扩充比 A 股其他板块更为严格的退市圭臬，且不再 树立暂停上市、规复上市和再行上市门径，上市公司退市风险更大，可能给基金 净值带来不利影响。   （3）投资蚁集风险。因科创板上市企业均为科技立异成长性企业，其交易 模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相似，基金难以通过踱步投资镌汰投资风 险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   基金合同成效满 3 年后络续存续的，一语气 50 个办事日出现基金份额持有东谈主 数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金 合同第十九部分的约定进行基金财产清理并阻隔，而无谓召开基金份额持有东谈主大 会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （1）市集风险 的同期也势必放大投资风险。将股票动作担保品进行融资交游时，既需要承担原 有的股票价钱下落带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远进步粗犷证券交游。 规定的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而增多，将濒临融资成本增多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产扩充强制平仓,且平仓的 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的左右，平仓的数额可能进步一都欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券交游所和证券公司都将可能对融资交游遴选相应顺次，举例提高融资保 证金比例、复旧担保比例和强制平仓的条件等，以鄙吝市集闲隙运行。这些顺次 将可能给本金带来杠杆效应镌汰、以至提前插足追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金弗成按照约定的期限退回债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓复旧担保比例，且 弗成按照约定的期间追加担保物时濒临强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指交游敌手失约产生的风险。一方面，如果证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交游期间，证 券公司融资业务履历、融资业务交游权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会濒临一定的风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在转融通证券出借业务稀奇风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的 风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度 的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险。   本基金可投资存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主推行享有的权益与境外基 础证券持有东谈主的权益天然基本相配，但并弗成等同于平直持有境外基础证券。投 资于存托凭证可能会濒临由于境表里市集上市交游执法、上市公司治理结构、股 东职权等各异带来的相干成本和投资风险。在交游和持有存托凭证过程中需要承 担的义务及可能受到的限制，应当蔼然证券交游浩繁具有的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、不可抗力风险等。   若基金管理东谈主注册并成立追踪标的指数的交游型绽开式指数基金（ETF），在 不改变本基金投资方向的前提下，本基金可变更为该 ETF 的伙同基金。该伙同 基金将其绝大部分基金财产投资于追踪吞并标的指数的 ETF，紧密追踪标的指数 透露，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最小化。以上变更需经基金管理东谈主和基金托 管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额持有东谈主大会审议。因此，本 基金存在自动转型的风险。   基金合同成效满 3 年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同应当阻隔，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的 方式延续。故投资者还可能濒临本基金自动阻隔的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比 例、证券市集浩繁执法等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之 间的匹配锻真金不怕火。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金             招募说明书      第十八部分   基金的合并、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、基金的合并   本基金与其他基金合并，应当按照法律法例规定的表率进行。   二、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 决议成效后两日内在规定媒介公告。   三、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主连续的； 的成分致使标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有规定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处罚有绸缪进行 表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》成效之日起 3 年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日）， 若基金资产净值低于 2 亿元；基金合同成效满 3 年后络续存续的，一语气 50 个工 作日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形 的；   四、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 进行基金清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请问；   （5）遴聘司帐师事务所对清理请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 请问出具法律倡导书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   五、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   六、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有绸缪，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分配。   七、基金财产清理的公告   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理请问经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书 请问登载在规定网站上，并将清理请问提醒性公告登载在规定报刊上。   八、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书              第十九部分   基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书            第二十部分   基金托管左券的内容选录   基金托管左券的内容选录见附件二。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                  招募说明书            第二十一部分   对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务 式样。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主交游贵府的寄送服务   每次交游扫尾后，基金份额持有东谈主应在 T＋2 日后实时通过销售机构的网点 查询和打印阐述单；在每季度扫尾后的 10 个办事日内，登记机构或基金管理东谈主 按基金份额持有东谈主意愿，向在该季度内有交游的基金份额持有东谈主以书面或电子文 件样子寄送季度对账单；在每年度扫尾后 15 个办事日内，登记机构或基金管理 东谈主按基金份额持有东谈主意愿，对通盘的基金份额持有东谈主以书面或电子文献样子寄送 年度对账单。   二、在线服务   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主的网站 www.zofund.com 订制基金信息 资讯、并享受本基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供的投资请问服务。   三、查询与筹商服务   基金管理东谈主客服中心为基金份额持有东谈主提供 7×24 小时的电言语音服务，基 金份额持有东谈主可通过客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免资料话 费）的语音系统或登录基金管理东谈主网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账 户信息、基金居品先容等情况，东谈主工座次在办事期间（周一至周五，9：00－17：   四、投诉受理   基金份额持有东谈主可拨打客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免 资料话费）投诉直销机构和其他销售机构的东谈主员过火服务。   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方式 接洽基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领略了本招募说明书。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金            招募说明书          第二十二部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当区别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主 也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金                    招募说明书                第二十三部分       备查文献   一、备查文献包括： 册的文献   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主的办公景色，在办公期间可供免费查阅。                                    中欧基金管理有限公司 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书               附件一   基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金份额持有东谈主的职权与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有东谈主和基金 合同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金居品贵府纲目等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书   （3）蔼然基金信息败露，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金耗费或者基金合同阻隔的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额自基金合同成效日起不 少于 3 年，法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （10）盲从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干交游及业 务执法；   （11）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其真确性；   （12）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相干法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相干法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要顺次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同规定的用度；   （10）依据基金合同及相干法律规定决定基金收益的分配有绸缪；   （11）在基金合同约定的畛域内，拒却或暂停受理申购、赎回或调理肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺股东职权，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适相干法律、法例的前提下，制订和调养相干基金认购、申购、 赎回、调理和非交游过户等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金区别 管理，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相干规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书   （8）遴选得当合理的顺次使推测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的规定，按相干规定推测并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他相干规定，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他相干规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予阴事，不向他 东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科 参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配有绸缪，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他相干规定召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定期间发出，况兼 保证投资者大致按照基金合同规定的期间和方式，随时查阅到与基金相干的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临完毕、照章被销亡或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规定履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金管理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的规定安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应申诉中国证监会，并遴选必要顺次保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则持有并安全守护基金财产； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业景色，配备饱胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金区别树立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他相干规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金坚贞的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、基金合同过火他相干规定另有规定 外，在基金信息公开败露前给予阴事，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关 等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主推测的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相干的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具倡导，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 管理东谈主有未扩充基金合同规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了得当的 顺次；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府不少于法 定最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相干规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他相干规定，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   （16）按照法律法例和基金合同的规定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临完毕、照章被销亡或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同规定履行我方的义务， 基金管理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例和中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、畛域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金            招募说明书   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额推测，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、变更收费方式、调低销售服务费率或调养本 基金的基金份额类别的树立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金             招募说明书 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和接洽东谈主、表决倡导寄交的截止期间和收取方式。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合适法律法例、基金合同 和会议文牍的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或会议文牍载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或会议文牍载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内一语气公 布相干提醒性公告； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规定的方式收取基金份额持有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文牍不参加收取表决倡导的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律法例、基金合同和会议文牍的规定，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式由会议召集 东谈主确定并在会议文牍中列明。 非现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会筹商的其他事项。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条规定表率确定 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 杰出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规定和基金合同另有约定之外，调理基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖把柄证明，不然提交合适会议文牍中规定的阐述投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合适会议文牍规定的表决倡导视为灵验表决，表决倡导 暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议起原后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议起原 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主区别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应区别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干规定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规定的适用本部分的相干规定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等规定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同消灭和阻隔的事由、表率以及基金财产的清理方式   （一）基金的合并   本基金与其他基金合并，应当按照法律法例规定的表率进行。   （二）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金             招募说明书 决议成效后两日内在规定媒介公告。   （三）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主连续的； 的成分致使标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有规定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处罚有绸缪进行 表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》成效之日起 3 年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日）， 若基金资产净值低于 2 亿元；基金合同成效满 3 年后络续存续的，一语气 50 个工 作日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形 的；   （四）基金财产的清理 基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   （4）制作清理请问；   （5）遴聘司帐师事务所对清理请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 请问出具法律倡导书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （五）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （六）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有绸缪，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分配。   （七）基金财产清理的公告   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理请问经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 请问登载在规定网站上，并将清理请问提醒性公告登载在规定报刊上。   （八）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相干的一切争议，除经 友好协商、联合不错处罚的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对相 关各方均有料理力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，络续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，鄙吝基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港、澳门杰出行政区 和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金             招募说明书               附件二   基金托管左券的内容选录   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：中欧基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层   邮政编码：200120   法定代表东谈主：窦玉明   设立日历：2006 年 7 月 19 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号   组织样子: 有限使命公司   注册本钱： 2.20 亿元   存续期限：赓续经营   经营畛域：基金召募、基金销售、资产管理和经中国证监会许可的其他业务。 （照章须经批准的式样，经相干部门批准后方可开展经营行动）   （二）基金托管东谈主   称号：上海银行股份有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复[1995]469 号《对于上 海城市互助银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复[1998]215 号《对于上海城市 互助银行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号   组织样子：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：赓续经营 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   经营畛域：东谈主民币存贷款等   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资畛域、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券弃取 圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用相干本事系统，对基金推行投资是否合适《基金合同》对于证券弃取标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资畛域包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板以过火他经中 国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 方位政府债、政府援救机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、可调理债券、可交换债券、公开刊行的次级债、分 离交游可转债等）、资产援救证券、债券回购、银行入款、同行存单、现金、衍 生器用（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的相干规定）。   本基金可根据法律法例的规定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 表率后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份 股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%，投资港股通标的股票的比例不 进步本基金股票资产的 10%；每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的 政府债券。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行得当表率后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相干法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金             招募说明书 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指 数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%，投资港股通标的股票的 比例不进步本基金股票资产的 10%；   （2）每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产援救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的一都资产援救证券，其市值不得进步基金资产净值的   （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产援救证券的比例，不得进步 该资产援救证券畛域的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产援救 证券，不得进步其各样资产援救证券共计畛域的 10％（基金托管东谈主对于本条的 监督以基金管理东谈主托管在基金托管东谈主处的一都基金为限）；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评 级请问发布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外 的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资，法律法例另有规定的，从其规定；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域 保持一致；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货交游的，需盲从下列投资比例限制： 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 不得进步上一交游日基金资产净值的 20%； 不得进步上一交游日基金资产净值的 30%； 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 推测）应当合适基金合同对于股票投资比例的相干约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差推测）应当合适基金合同对于债券投资比例的相干约定；   （12）本基金若参与股票期权交游的，需盲从下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或交游所执法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数推测；   （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金            招募说明书 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，需盲从下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的畛域； 均推测；   因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分致 使基金投资不合适上述规定的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境 内上市交游的股票合并推测；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （9）、               （10）、                   （14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、基金畛域变 动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法 律法例另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 起原。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受相干限制或按照调养后的规定扩充。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行 左右东谈主或者与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资方向和投资策略，罢免基金 份额持有东谈主利益优先原则，选藏利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 按照市集自制合理价钱扩充。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给予败露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当表率后，则本基金投资按照取消或调养后的规定扩充。   根据法律法例相干基金从事关联交游的规定，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事 先互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要犀利关系的公司 名单过火更新，并确保所提供的关联交游名单的真确性、完竣性、全面性。基金 管理东谈主有使命守护真确、完竣、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行的关联 交游违背法律法例规定时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主遴选必要措 施抑制该关联交游的发生，若基金托管东谈主遴选必要顺次后仍无法抑制关联交游发 生时，基金托管东谈主有权向中国证监会请问。对于交游所场内已成交的违章关联交 易，基金托管东谈主应按相干法律法例和交游所执法的规定进行结算，同期向中国证 监会请问。   （三）基金托管东谈主根据相干法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律法例及行业圭臬的、经正式弃取的、本基金适用的银行间债 券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交游敌手名单的畛域在银行间债券市集弃取交游敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍 应按照左券进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集 交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交游敌手发生交 易前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商处罚。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信左右，按银行间债券市集的交游执法进行 交游，并负责处罚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律使命及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书 理东谈主确定的期间前仍未承担失约使命过火他相干法律使命的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向相干交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （四）基金托管东谈主根据相干法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值推测、各样基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数据 等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将乌有的事迹透露数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即请问中 国证监会。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管左券的规定，应实时以电话提醒或书面提醒 等方式文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文牍后应实时查对并以书面样子给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   （六）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管左券对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主 应在规定期间内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金 监督请问的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （七）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游表率照旧成效的指示违背法律、 行政法例和其他相干规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行动，应实时请问中国证监会， 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 同期文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金管理东谈主无正 当意义，拒却、抑制基金托管东谈主根据本托管左券规定诈欺监督权，或遴选拖延、 诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍 不改正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   （九）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商会 计师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依影相干法律法例的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体执法 依影相干法律法例的规定和基金合同、招募说明书的约定扩充。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 其他账户、复核基金管理东谈主推测的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金 管理东谈主指示办理清理交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本左券过火他相干规定时，应实时以书面样子通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面样子给基金 管理东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在规定期间内答复基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时请问中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，拒却、抑制基金管理东谈主根据本左券规定诈欺监督权，或遴选拖延、诈骗 等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金              招募说明书 正的，基金管理东谈主应请问中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的完竣与孤苦。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处罚。 确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文牍基金管理东谈主遴选顺次进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管理东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此给予必要的 配合与协助，但不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等相干规定后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在规定时 间内，遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具 验资请问。验资请问需对发起资金提供方过火持有份额进行挑升说明。出具的验 资请问由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 规定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币出入 行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通 过本基金的托管账户进行。由基金托管东谈主为本账户灵通托管网银，网银粗犷操作 员密钥及网银主办操作员密钥均由基金托管东谈主负责守护。为便捷查询托管账户资 金情况，基金管理东谈主可肯求网银查询密钥。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 证券资金账户。证券经营机构根据相干法律法例、表大肆文献为本基金开立相干 资金账户并按照该证券经营机构开户的历程和要求与基金管理东谈主坚贞相干左券。 额存放在基金管理东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交游资金清意义基 金管理东谈主所弃取的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金清 算，也不负责守护证券资金账户内存放的资金。 触及相干账户的开设、使用的，按相干规定开设、使用并管理；若无相干规定， 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书 则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的规定。   （五）债券托管与结算账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的相干规定，以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主代表基金坚贞寰球银行 间债券市集债券回购主左券。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行如期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行坚贞 总体互助左券，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主图章）及基金管理东谈主公章。入款账户预留印鉴 至少包含一枚基金托管东谈主指定东谈主名章，由基金托管东谈主守护和使用。本息到期反璧 或提前支取的通盘款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行坚贞具体入款左券，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。   为选藏特殊情况下的流动性风险，如期入款左券中应当约定提前支取条件。 基金管理东谈主投资银行入款或办理入款支取时，应提前书面文牍基金托管东谈主，以便 基金托管东谈主有饱胀的期间履行相应的业务操作表率。   基金所投资如期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相干执法使用并管理。 理。   （八）基金财产投资的相干有价凭证等的守护   基金财产投资的相干什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金             招募说明书 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或银行间清理所股份有限公司或单子营业中心 的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主推行灵验左右下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行有 效左右的证券不承担守护使命。   （九）与基金财产相干的紧要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产相干的紧要合同的原件区别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除本左券另有规定外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金财产相干的紧要合同期应尽可能保证基金一方持有两份以上的原来，以便 基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。紧要合同的守护期限不低 于法律法例规定的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向 基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件 不得转变。   五、基金资产净值推测和司帐核算   （一）基金资产净值的推测、复核与完成的期间及表率 日该类基金份额的余额数目推测，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的漏洞计入基金财产。特殊情况下，基金管理东谈主可与基金托管东谈主、 登记机构协商增多各样基金份额净值推测位数，以鄙吝基金投资东谈主利益。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规定的，从其 规定。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别推测基金份额净值。   基金管理东谈主每个估值日推测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按约定对外公布。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、债券和 银行入款本息、应收款项、资产援救证券、同行存单、存托凭证、其它投资等资 产及欠债。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除 外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具 体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价动作估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值本事确定公允价值。 交游所上市的资产援救证券，登科第三方估值机构于估值日当日提供的估值净价 进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相干规定确定公允价值。 三方估值机构提供的估值净价估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券、资产援救证券等固定收益品种，选拔当前情况下适用况兼 有饱胀可利用数据和其他信息援救的估值本事确定其公允价值。 的市集区别估值。 算价估值。估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的， 选拔最近交游日结算价估值。 或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生紧要变更，或市集上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时，基金管理 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据推行情况调养本基金的估值汇率，无需召开基 金份额持有东谈主大会。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 关规定进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金           招募说明书 序及相干法律法例的规定或者未能充分鄙吝基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据相干法律法例，基金资产净值推测和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的推测结果对外给予公布。 差不动作基金资产估值虚假处理。 结算公司、证券/期货经纪机构、入款银行、指数编制机构品级三方机构发送的 数据虚假等其他原因，或国度司帐政策变更、市集执法变更等非基金管理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、得当、合理的顺次 进行搜检，然而未能发现该虚假或即使发现虚假但因前述原因无法实时更正而造 成的基金资产估值虚假，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主 和基金托管东谈主应当积极遴选必要的顺次摈斥或放松由此形成的影响。   （三）基金份额净值虚假的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的顺次确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含各样基金份额的基金份额净值，下同） 少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚假时，视为该类基金份额净值虚假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值虚假，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪过 的使命东谈主应当对由于该估值虚假遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值虚假处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据推测差错、系统故障差错、下达指示差错等。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值虚假使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假使命方承担； 由于估值虚假使命方未实时更正已产生的估值虚假，给当事东谈主形成损失的，由估 值虚假使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值虚假使命方照旧积极调和，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱胀的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值虚假使命方应答更正的情况向相干当事东谈主进行阐述，确保估值虚假已得 到更正。   （2）估值虚假的使命方对相干当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值虚假的相干平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值虚假使命方仍应答估值虚假负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值虚假责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的欠妥 得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值虚假使命方。   （4）估值虚假调养选拔尽量规复至假定未发生估值虚假的正确情形的方式。   估值虚假被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值虚假发生 的原因确定估值虚假的使命方；   （2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值虚假的更正向相干当事东谈主进行阐述。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   （1）基金份额净值推测出现虚假时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的顺次选藏损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值推测差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经阐述 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金相干的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主推测的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪过 进度各自承担相应的使命。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的推测结果，天然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的推测结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值推测虚假而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业有通行作念法，在不违背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原 则。   （四）暂停估值的情形 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金         招募说明书 原因暂停营业或者基金参与港股通交游且港股通临时停市时； 资产价值时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相干部门规定的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问。基金管理东谈主独速即 树立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的推测和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与请问的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全 一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内完成基金季度请问的编制； 在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期请问的编制；在每年扫尾之日起三个 月内完成基金年度请问的编制。基金年度请问中的财务司帐请问应当经过合适 《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。《基金合同》成效不及两 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年度请问。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东谈主复核；基金托 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金        招募说明书 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度相干规定为准。   基金管理东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核相干报表及请问。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，守护期 限自基金账户销户之日起不少于法定最低期限。基金管理东谈主应守护基金份额持有 东谈主名册，保存期限不少于法定最低期限。如弗成妥善守护，则按相干法例承担责 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期请问和年度请问前，基金管理东谈主应将相干贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完竣 性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从阴事义务，除造孽律、法例、规章另有规定或有权机关另有要 求。   七、争议处罚方式   因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合处罚，协商、 联合弗成处罚的，可选拔以下方式：   任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事 东谈主具有料理力。除非仲裁裁决另有规定，胜诉方因仲裁发生的仲裁费、讼师费均 由败诉方承担。在仲裁期间，本左券不触及争议部分的条件仍须履行。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚笃、发愤、尽责地履行《基金合同》和本托管左券规定的义务，鄙吝基金份额 持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之宗旨，在此不包括香港、澳门杰出行政区和 台湾地区法律）统领并从其解释。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   八、基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管左券的变更表率   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。   （二）基金托管左券阻隔出现的情形   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金财产清理。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理请问；   (5)遴聘司帐师事务所对清理请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律倡导书；   (6)将清理请问报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分配。 弗成实时变现的，清理期限相应顺延。 中欧中证细分化工产业主题指数发起式证券投资基金          招募说明书   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配有绸缪，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基 金份额比例进行分配。   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理请问经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后 报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监 会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当 将清理请问登载在规定网站上，并将清理请问提醒性公告登载在规定报刊上。   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规定的最 低期限。