国泰基金管理有限公司 国泰北证 50 成份指数型发起式证券投      资基金招募说明书   基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二零二四年九月                                                                                                                                  招募说明书                                                               目              录                                               招募说明书                       紧迫领导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    北证 50 成份指数样本空间由在审核截止日同期知足以下条件的北交所上市 公司证券组成： 刊行总市值杰出 100 亿元的除外；待北交所上市满 12 个月的上市公司证券数目 达 200 只至 300 只后，上市时辰诊治为杰出 12 个月；    （2）选样方法    北证 50 成份指数样本按照以下方法采纳经营状态细腻、无造孽非法事件、 财务陈诉无枢纽问题、价钱无赫然格外波动或商场驾御的上市公司证券： 辞退次后 20%的证券； 的证券，组成最新一期北证 50 成份指数样本。    讨论标的指数具体编制决策及成份股信息详见北京证券往返所或中证指数 有限公司网站，网址分别为：www.bse.cn、www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面毅力本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分商量自身的风险承受才调，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出落寞决策。投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同                                  招募说明书 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、运作管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献中触及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。 本基金特定风险包括：指数化投资的风险、投资金钱解救证券的风险、投资股指 期货的风险、投资国债期货的风险、投资股票期权的风险、基金合同提前休止的 风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的 风险、投资北京证券往返所股票的风险、投资科创板股票的风险等。   本基金可投资金钱解救证券，主要存在与基础金钱联系的风险、与金钱解救 证券联系的风险、与专项讨论管理联系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。本基金可投资国债期货，可能靠近商场风险、基差风险、 流动性风险。本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、保证 金风险、信用风险和操作风险等。   本基金可参与融资业务，将靠近杠杆效应放大风险、担保才调及限制往返风 险和强制平仓风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险和其他风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里往返机制联系的风险可能平直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金金钱投资于 存托凭证或采纳不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭 证。   本基金为发起式基金，《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动休止，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会礼貌发生变化，上述休止礼貌 被取消、改动或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会礼貌 推论。基金份额持有东说念主可能靠近基金合同提前休止的不校服性风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基                                招募说明书 金、债券型基金和货币商场基金。   本基金为指数型基金，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险 收益特征相似。   本基金投资北京证券往返所股票，将承担因投资标的、商场轨制以及往返规 则等互异带来的独有风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市 场轨制以及往返执法等互异带来的独有风险。   本基金为指数型基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪纰缪禁止未达约定 主义、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读基金合同、本招募 说明书、基金产物贵府纲目等信息显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者繁荣” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行办事。   基金的过往功绩并不预示其畴昔施展。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩施展的保证。   基金管理东说念主依照恪称职守、西宾信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的讨论章节。侧 袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特别秀气，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并照看本基金启用侧袋机制时的 特定风险。                                   招募说明书               第一部分     前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息显露管理办法》（以下简称“《信息显露办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理礼貌》                      （以下简称“《流动性风险管理 礼貌》”）、      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                  （以下简 称“《指数基金指引》”）和其他讨论法律法则以及《国泰北证 50 成份指数型发起 式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性敷陈或者枢纽遗 漏，并对其竟然性、准确性、无缺性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是礼貌基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有梗阻或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 讨论礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                                    招募说明书                 第二部分    释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改革和补充 成份指数型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改革和补 充 资基金招募说明书》偏执更新 金产物贵府纲目》偏执更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、通告等       《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的改革       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其往往作念出的改革       《信息显露办法》：指《公开召募证券投资基金信息显露管理办法》及颁 布机关对其往往作念出的改革       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其往往作念出的改革       《流动性风险管理礼貌》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 管理礼貌》及颁布机关对其往往作念出的改革                                    招募说明书       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改革 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经讨论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并赞助基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 有限公司或接受国泰基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构                                          招募说明书 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转变、转托管、按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证实的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得杰出 3 个月 往返日 灵通日 范基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同顺从 运作，由基金管理东说念主、基金管理东说念主推进、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指 基金管理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金 管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少                                 招募说明书 于3年 金份额持有期限不少于 3 年的基金管理东说念主推进、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 礼貌的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转变为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金转变中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入 央求份额总额后的余额）杰出上一灵通日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 基金应收款项偏执他金钱的价值总和                                    招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息显露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立基金代码，分别讨论 并公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 场推论、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公迷惑行股票、金钱解救证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 往返的债券等 值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实派给实验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待。如畴昔法律法则变动，基金管理东说念主在履行适合方法后，可对 前述舞动订价机制的界说进行诊治 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                   招募说明书 账户进行处置计帐，目的在于灵验圮绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在枢纽不校服性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在枢纽不校服性的金钱；（三）其他金钱价值存在枢纽不确 定性的金钱 件                                           招募说明书                  第三部分      基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：1.1 亿元东说念主民币   讨论东说念主：辛怡   讨论电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              推进称号                  股权比例       中国建银投资有限办事公司                  60%           意大利忠利集团                   30%        中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册会 计师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合改革办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费改革办事小组办公室（国务院农村综合改革办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年                                                             招募说明书 学界联合会党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特 许保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意金钱管理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推进代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。                                           招募说明书 主任（支配办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现 任公司党委副秘书、总司理、公司董事。    黄晓衡，落寞董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国成立银行江苏省分行办事，先后任职于讨论处、信贷处、海外业务部， 历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首 席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行办事，历任海外部副总司理、资金 讨论部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管理有限公司落寞董事。2017 年 3 月起任公司落寞董事。    吴群，落寞董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，管理征询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、金钱 部副主任（支配办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司落寞董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息叛逆股份有限公司落寞董事。2017 年 10 月起任公司落寞董事。    冯丽英，落寞董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，                                               招募说明书 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国成立银行 东说念主事部办事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限办事公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限办事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国成立银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国成立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管理有限办事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业迷惑总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老主义日历 2040 三年持有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动机动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。                                           招募说明书   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管理有限公司，历任信息本事部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和金钱管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金 管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本事有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息本事部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任 产物讨论部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司防守长。   吴中昊，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于 Arrowstreet Capital （好意思国）。2019 年 12 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。2022 年 1 月起任国泰中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任 国泰中证内地输送主题往返型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰沪深 300 指数证券投资基金、国泰国证新动力汽车指数证券投资基                                       招募说明书 金（LOF）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金、国泰上证综合往返型灵通 式指数证券投资基金、国泰国证房地产行业指数证券投资基金、国泰国证有色金 属行业指数证券投资基金和国泰沪深 300 增强策略往返型灵通式指数证券投资 基金的基金司理，2023 年 2 月起兼任国泰中证 1000 增强策略往返型灵通式指数 证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证钢铁往返型灵通式指数 证券投资基金和国泰中证煤炭往返型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国泰创业板指数证券投资基金（LOF）的基金司理，2023 年 8 月 起兼任国泰中证香港内地国有企业往返型灵通式指数证券投资基金（QDII）的 基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰中证机器东说念主往返型灵通式指数证券投资基金 的基金司理。   本基金管理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等联系东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员之外的 投资管理联系东说念主员担任成员，防守长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据讨论法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司合座投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究相 关投资部门提议的枢纽投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   推论委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、皆备收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管理东说念主职责                                   招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律步履；   四、基金管理东说念主承诺 建立健全里面禁止轨制，采取灵验措施，详细违抗《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，详细下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会退却的其他步履。 家讨论法律、法则及行业表率，西宾信用、勤勉尽责，不从事以下行动：                                   招募说明书   （1）越权或非法经营；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）谢绝、插手、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）野蛮职守、铺张权益，不按照礼貌履行职责；   （7）违抗现行灵验的讨论法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，泄露在职职期间洞悉的讨论证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资讨论等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 联系的往返行动；   （8）违抗证券往返场面业务执法，利用对敲、倒仓等妙技驾御商场价钱， 侵扰商场规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息显露和告白中特意含有虚假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会退却的步履。 度，采取灵验措施，详细违抗基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资讨论等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事联系的往返行动；   六、基金管理东说念主里面禁止轨制                                招募说明书   基金管理东说念主为驻守和化解经营运作中靠近的风险，保证经营行动的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作方法与禁止措施，形成了 公司无缺的里面禁止体系，并通过相应的具体业务禁止经过来严格实施。   为保证里面禁止的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可推论 的规章轨制体系并衔尾业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面禁止轨制进 行实时的更新和诊治，以顺应公司经营行动的变化，不竭增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司经营运作正当合规，形成称职经营、表率运作的经营理念；   （2）驻守和化解风险，升迁经营管理效益，确保公司经营的持重运行和受 托金钱的安全无缺，收尾公司不绝、踏实、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的竟然、准确、无缺、实时；   （4）珍贵公司细腻的品牌形象。   （1）全面性原则。里面禁止应隐敝公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、推论、监督、反馈等整个业务过程和业务门径。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面禁止轨制，公司全体职工 必须竭力珍贵里面禁止轨制的灵验推论。   （3）相互落寞和制约原则。公司根据业务的需要设立相对落寞的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制约。里面禁止的检 查评价部门必须落寞于各业务推论部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面禁止应根据公司经营业务发展、新产物的迷惑、 金融改革、法律法则以及商场环境的变化等实时诊治和完善，以保证里面禁止的 灵验性温暖应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，绝顶是研究、投资、推论、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上圮绝，对紧迫业务设立防火墙并实行门禁制 度。                                招募说明书   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩小运作成本，升迁 经济效益，力图以合理的禁止成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 落寞董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德解说和风险不雅念，形成 了诚信为本和持重经营的企业文化。公司董事会对里面禁止原则进行领导，对公 司建立里面禁止系统和赞助其灵验性承担最终办事；公司经营管理层对里面禁止 进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险禁止办事， 既相互落寞，又相互协作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险禁止 体系。   （2）公司依据自身经营特色建立了包括各岗亭以主义办事制自控、联系部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责联合、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激发照料机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科才调。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的主义和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不竭优化风险禁止方法和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险禁止经过，并在实验业务中加以禁止。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权范例和经过，确 保授权机制的贯彻推论。   （6）公司建立了完善的里面司帐禁止，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账管理，落寞核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永诀各岗亭职责，投资 和往返、往返和计帐、基金司帐和公司司帐等紧迫岗亭不得有东说念主员的相通。紧迫 业务部门和岗亭进行物理圮绝。   （8）公司建立枢纽风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。                                 招募说明书   （9）公司建立灵验的信谢绝流渠说念和换取机制，明确陈诉机制旅途和业务 陈诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、无缺传递，收尾自下而 上的实时陈诉和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立无缺的研究管理、投资决策和往返管理等轨制体系，以 收尾投资管理业务禁止。   （11）公司制定例范的信息显露管理办法，不竭优化完善机制经过，确保公 开显露信息的竟然、准确、无缺、实时。   （12）公司对里面禁止建立与实施情况进行监督查验，评价里面禁止的灵验 性，发现里面禁止过错，实时加以改进，内控查验评价部门通过按期或不按期检 查里面禁止轨制的推论情况，确保公司各项经营管理行动的灵验运行。   基金管理东说念主保证以上对于里面禁止轨制的显露竟然、准确，并承诺基金管 理东说念主将根据商场变化和业务发展不竭完善里面禁止轨制，切实珍贵基金份额持有 东说念主的正当权益。                                         招募说明书                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   讨论电话：010-66105799   讨论东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   放浪 2024 年 6 月，中国工商银行金钱托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级本事职称。   三、基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“西宾信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面禁止体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行金钱托管东说念主职责，为境表里浩大投资者、金融金钱管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熏陶的产物线。领有包括证券投资基金、信赖金钱、保障金钱、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 金钱、QDII 金钱、股权投 资基金、证券公司集结金钱管理讨论、证券公司定向金钱管理讨论、交易银行信 贷金钱证券化、基金公司特定客户金钱管理、QDII 专户金钱、ESCROW 等门类 皆全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，可 以为种种客户提供个性化的托管服务。放浪 2024 年 6 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，中国工商银行连气儿二十一年得回香港《亚 洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时 报》、   《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是                                   招募说明书 得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融边界的不绝认同 和普通好评。   四、基金托管东说念主的里面禁止轨制   中国工商银行金钱托管部自成立以来，各项业务迅速发展，持久保持在金钱 托管行业的上风地位。这些收货的取得，是与金钱托管部“一手持业务拓展，一 手持内控成立”的作念法是分不开的。金钱托管部相配喜爱改进和加强里面风险管 理办事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻守和禁止的力度，全心 栽培内控文化，完善风险禁止机制，强化业务式样全过程风险管理手脚紧迫办事 来作念。从 2005 年于今共十七次班师通过评估组织里面禁止和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属办法的禁止及灵验性陈诉。充分标明落寞第三 方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面禁止方面的健全性和灵验性的全面 认同,也评释中国工商银行托管服务的风险禁止才调如故与海外大型托管银行接 轨，达到海外先进水平。目下，ISAE3402 审阅如故成为年度化、老例化的内控 办事妙技。   保证业务运作严格顺从国度讨论法律法则和行业监管执法，强化和建立称职 经营、表率运作的经营念念想和经营作风，形成一个运作表率化、管理科学化、监 控轨制化的内控体系；驻守和化解经营风险，保证托管金钱的安全无缺；珍贵持 有东说念主的权益；保障金钱托管业务安全、灵验、持重运行。   中国工商银行金钱托管业务里面风险禁止组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、金钱托管部内设风险禁止处及金钱托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理战略，对各业务 部门风险禁止办事进行领导、监督。金钱托管部里面竖立专门负责稽核监察办事 的里面风险禁止处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直教训下，依照讨论 法律规章，对业务的运行落寞哄骗稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险禁止措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当适当国度法律法则及监管机构的监管要求，                                 招募说明书 并贯串于托管业务经营管理行动的持久。   （2）无缺性原则。托管业务的各项经营管理行动都必须有相应的表率方法 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作门径，隐敝整个的 部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务经营行动必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营行动必须驻守风险，审慎经营，保证基金 金钱和其他托福金钱的安全与无缺。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度战略、法律及经营管理的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实推论，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）落寞性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；平直操作主说念主员和 禁止东说念主员必须相对落寞，适合分离；内控轨制的查验、评价部门必须落寞于内控 轨制的制定和推论部门。   （1）严格的圮绝轨制。金钱托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务经过、详确的操作手册、严格的东说念主员步履表率等一系 列规章轨制，并采取了细腻的防火墙圮绝轨制，大要确保金钱落寞、环境落寞、 东说念主员落寞、业务轨制和管理落寞、麇集落寞。   （2）高层查验。主管行教训与部门高档管理层手脚工行托管业务战略和策 略的制定者和管理者，要求下级部门实时陈诉经营管理情况和绝顶情况，以查验 金钱托管部在收尾里面禁止主义方面的进展，并根据查验情况提议里面禁止措 施，督促职能管理部门改进。   （3）东说念主事禁止。金钱托管部严格落实岗亭办事制，建立“自控防地”、“互 控防地”、     “监控防地”三说念禁止防地，健全绩效侦察和激发机制，诞生“以东说念主为 本”的内控文化，增强职工的办事心和荣誉感，栽培团队精神和中枢竞争力。并 通过进行按期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工诞生风险驻守 与禁止理念。   （4）经营禁止。金钱托管部通过制定讨论、编制预算等方法开展多样业务                                 招募说明书 营销行动、处理各项事务，从而灵验地禁止和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。   （5）里面风险管理。金钱托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险管理，按期或不按期地对业务运作状态进行查验、监控，领导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险禁止措施，排查风险隐患。   （6）数据安全禁止。咱们通过业务操作区相对落寞、数据和传真加密、数 据传输透露的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。金钱托管业务建立专门的祸害复原中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的祸害复原决策，并组织职工按期演 练。为使演练愈加接近实战，金钱托管部不竭升迁演练范例，从当先的按照预订 时辰演练发展到当今的“巧合演练”。从演练结果看，金钱托管部完全有才调在 发生祸害的情况下两个小时内复原业务。   （1）金钱托管部里面竖立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的平直教训下，依照讨论法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资 产托管业务健康、踏实地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个职工的共同参与，唯独这么，风险禁止轨制和措施才会全面、灵验。金钱 托管部实施全员风险管理，将风险禁止办事落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。金钱托管部十分喜爱内控轨制的成立，一贯坚持 把风险驻守和禁止的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和办事经过中。经过多 年勤苦，金钱托管部如故建立了一整套里面风险禁止轨制，包括：岗亭职责、业 务操作经过、稽核监察轨制、信息显露轨制等，隐敝整个部门和岗亭，渗入各项 业务过程，形成各个业务门径之间的相互制约机制。   （4）里面风险禁止持久是托管部办事要点之一，保持与业务发展同等地位。 金钱托管业务是交易银行新兴的中间业务，金钱托管部从成立之日起就绝顶强调 表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险驻守和禁止体系手脚办事要点。随                                 招募说明书 着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不竭出现，金钱托管 部持久将风险管理放在与业务发展同等紧迫的位置，视风险驻守和禁止为托管业 务活命和发展的人命线。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   根据《基金法》、基金合同、托管契约和讨论基金法则的礼貌，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却步履、基金参与 银行间债券商场、基金金钱净值的讨论、基金份额净值讨论、应收资金到账、基 金用度开支及收入校服、基金收益分派、联系信息显露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩施展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同见效之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法则礼貌的步履，应实时以书面容貌通告基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到通告后应实时查对，并以书面容貌对基金托管东说念主发出回函证实。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 通告基金管理东说念主限期纠正。                                                     招募说明书                第五部分        联系服务机构  一、基金份额销售机构 序号    机构称号                           机构信息                    地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金管理        15-20 层        柜台                    传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                    电子往返网站：www.gtfund.com 登录网上往返页面       国泰基金         智高手机 APP 平台：iPhone 往返客户端、Android      电子往返平台                     电话：021-31089000         讨论东说念主：赵刚  具体名单详见本基金基金份额发售公告、联系公告或基金管理东说念主网站。基金 管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。  二、登记机构  称号：国泰基金管理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  讨论东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律办法书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  讨论电话：021-31358666                                       招募说明书    传真：021-31358600    讨论东说念主：丁媛    承办讼师：朝晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永说念中天司帐师事务所（特别普通合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    推论事务合伙东说念主：李丹    讨论电话：021-23238888    传真：021-23238800    讨论东说念主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳                                    招募说明书                第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他讨论礼貌，并经中国证监会证监许可【2024】421 号文《对于准予国泰北 证 50 成份指数型发起式证券投资基金注册的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金金钱 入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别讨论并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东说念主可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如开通相互转变业务，联系约定见届时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   根据基金运作情况，在不违抗法律法则礼貌、基金合同约定以及对基金份额 持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金管理东说念主在履行适合方法后不错增 加、减少或诊治基金份额类别竖立、诊治现有基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、变更收费方式或者罢手现有基金份额类别的销售，或对 基金份额分类办法及执法进行诊治等，而无需召开基金份额持有东说念主大会，但诊治 实施前基金管理东说念主需实时公告。   三、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象                                            招募说明书   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公迷惑售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 联系公告或基金管理东说念主网站，基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   适当法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且持有期限不少于 3 年，法律法则或监管机构另有礼貌的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及讨论公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金金钱入网提销售 服务费。   召募期内投资东说念主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔认购申 请单独讨论。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）                认购费率             M           M≥100 万元            按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金认购 用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推论、销售、登记等召募期间发生的                                             招募说明书 各项用度。    本基金领受金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的讨论公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，讨论公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，讨论公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的讨论公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）认购份额余额的处理方式    认购份额的讨论保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式讨论出：    净认购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元    认购用度＝10,000.00–9,920.63＝79.37 元    认购份额＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式讨论出：    认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份                                        招募说明书    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。    六、认购安排    投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时辰由基金管理东说念主和基金销售机构 校服，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的联系公告。    投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的联系业务办理执法。 的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理东说念主将认购无效的款项 退回。 笔认购央求单独讨论。认购一接受理不得撤消。    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实收受到认购央求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购央求及认 购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    投资东说念主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及往返级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。    基金管理东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或联系公告。 理等东说念主员手脚发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者杰出基金总 份额的 50%，基金管理东说念主不错采取比例证实等方式对该投资东说念主的认购央求进行限 制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相回避前述 50% 比例要求的，基金管理东说念主有权谢绝该等全部或者部分认购央求。投资东说念主认购的基                                   招募说明书 金份额数以基金合同见效后登记机构的证实为准。   七、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。   九、发起资金的认购   基金管理东说念主推进资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额持有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金管理 东说念主届时发布的公告。   十、畴昔条件许可情况下的模式转变   若将来本基金管理东说念主推出统一标的指数的往返型灵通式指数基金（ETF）， 则基金管理东说念主在履行适合方法后，有权决定将本基金转变为该 ETF 基金的聚合 基金，并相应修改《基金合同》，届时不消召开基金份额持有东说念主大会。   十一、基金运作方式的变更   若将来北京证券往返所和中国证券登记结算有限办事公司推出上市灵通式 基金（LOF）偏执计帐交收与登记模式，并开通上市灵通式基金（LOF）在北京 证券往返所申购、赎回及上市往返，基金管理东说念主有权决定将本基金诊治为上市开 放式基金（LOF），并相应诊治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式， 或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，增多基金份额 的上市往返业务，并相应修改《基金合同》，届时不消召开基金份额持有东说念主大会， 但需履行适合方法并提前公告。                                     招募说明书            第七部分    基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资 陈诉需对发起资金提供方偏执持有份额进行专门说明，基金管理东说念主自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列办事： 期进款利息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱范围   《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动休止，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法则或中国证监会礼貌发生变化，上述休止礼貌被取消、改动或补充， 则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会礼貌推论。   《基金合同》见效满三年后基金赓续存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份 额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主                                  招募说明书 应当在按期陈诉中赐与显露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应 当在 10 个办事日内向中国证监会陈诉并提议科罚决策，如不绝运作、转变运作 方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                                 招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金管理东说念主 网站或其他联系文献，基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金管理 东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等往返方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返 所、深圳证券往返所、北京证券往返所的正常往返日的往返时辰，但基金管理东说念主 根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返时 间变更、其他特别情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述灵通日及 灵通时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息显露办法》的讨论礼貌在 礼貌媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实验情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在联系公告中礼貌。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不杰出 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时辰在联系公告中礼貌。   在校服申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息显露办法》的讨论礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或转变 央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下一灵通日该 类基金份额申购、赎回或转变的价钱。                                 招募说明书   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行讨论； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主 必须在新执法启动实施前依照《信息显露办法》的讨论礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的方法，在灵通日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购见效。若资金在礼貌时辰内未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。基金份额持有东说念主赎回央求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同讨论条件处理。如遇往返所 或往返商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理经落后，赎回款项划付时辰相 应顺延。   基金管理东说念主应以往返时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚申购                                     招募说明书 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的 灵验性进行证实。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的证实情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机 构照实收受到央求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于央求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的确 认时辰进行诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息显露办法》的讨论礼貌在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及往返级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。投资东说念主当 期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份额为 则该次赎回时必须通盘赎回。 各销售机构对基金往返账户最低份额余额有其他礼貌的，以各销售机构的业务规 定为准。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体礼貌请 参见联系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。                                          招募说明书 基金管理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息显露办法》的讨论规 定在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时 支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金金钱中 计提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）               申购费率            M           M≥100 万元         按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。   本基金维不绝持有期少于 7 日的基金份额持有东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；维不绝持有期长于或就是 7 日的基金份额持有东说念主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回份额不绝持有期（Y）         赎回费率                Y               Y≥7 日         0.00%   （注：赎回份额不绝持有期，以该份额在登记机构的登记日启动讨论。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的讨论礼貌在礼貌媒介                                           招募说明书 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率解雇联系法律法则以及 监管部门、自律执法的礼貌。 性不利影响及不违抗基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金不绝营销计 划，按期和不按期地开展基金不绝营销行动。在基金不绝营销行动期间，基金管 理东说念主不错按联系监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主适合调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的讨论   本基金领受金额申购的方式。   （1）申购本基金 A 类基金份额的讨论公式   申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，讨论公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，讨论公式为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述讨论结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元                                            招募说明书    申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）申购本基金 C 类基金份额的讨论公式    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述讨论结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的讨论方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    上述讨论结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额持有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 不绝持有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可得回的赎回金额为：    赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元    即：基金份额持有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的持 续持有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金份                                          招募说明书 额净值是 1.0200 元，则其可得回的赎回金额为 10,047.00 元。   例：某基金份额持有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的 不绝持有期杰出 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元   即：基金份额持有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的持 续持有期杰出 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可得回的赎回金额为 10,200.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金 份额的基金份额净值在本日收市后讨论，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经 履行适合方法，不错适合延长讨论或公告。   八、谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 导致基金管理东说念主无法讨论当日基金金钱净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现 有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在枢纽不校服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。                                    招募说明书 理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员手脚发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相回避 50%集结度的情形。法律 法则或中国证监会另有礼貌的除外。 额上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据讨论礼貌在礼貌媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东说念主的申购央求被谢绝，被谢绝的申购款项将退还给投资东说念主。 发生上述第 8、9 项情形时，基金管理东说念主不错采取比例证实等方式对该投资东说念主的 申购央求进行限制，基金管理东说念主有权谢绝该等全部或者部分申购央求。在暂停申 购的情况放置时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或减速 支付赎回款项： 基金份额持有东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 导致基金管理东说念主无法讨论当日基金金钱净值或者无法办理赎回业务。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在枢纽不校服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。                                  招募说明书   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应实时报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 转变中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入央求份额 总额后的余额）杰出前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的金钱组合状态决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才调支付基金份额持有东说念主的全部赎回 央求时，按正常赎回方法推论。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主合计支付基金份额持有东说念主的赎回央求有 坚苦或合计因支付基金份额持有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 金钱净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，校服当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消 赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。展期的赎回央求与下 一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额 净值为基础讨论赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在 提交赎回央求时未作明确采纳，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处                                  招募说明书 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主杰出上一灵通日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额持有东说念主当日赎回央求杰出 上一灵通日基金总份额 20%以上的部分，基金管理东说念主不错展期办理赎回央求；对 于该基金份额持有东说念主当日赎回央求未杰出 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并 办理。即当基金管理东说念主合计有才调支付该基金份额持有东说念主当日赎回央求未杰出 金管理东说念主合计支付该基金份额持有东说念主当日赎回央求未杰出 20%的部分偏执他基 金份额持有东说念主的赎回央求有坚苦或合计因支付该等赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。展期的赎 回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额 的基金份额净值为基础讨论赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而，对 于未能赎回部分，如该基金份额持有东说念主在提交赎回央求时采纳取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回央求将被撤消。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得杰出 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金管理东说念主网站等方式在 3 个往返日内通告基金份额持有东说念主，说明讨论处理方法， 并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日种种基金份额的基金 份额净值。                                 招募说明书 间，依照《信息显露办法》的讨论礼貌，最迟于再行灵通日在礼貌媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确再行灵通申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十二、基金转变   基金管理东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 联系执法由基金管理东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许、对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响且条件具备的情 况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的往返场面或者交 易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公 告的业务执法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、适当法律法则的其他非往返过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念支配有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于适当条件的非往返过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的范例收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的范例收取转托管费。                                招募说明书   十六、按期定额投资讨论   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资讨论，具体执法由基金管理东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理按期定额投资讨论时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期定 额投资讨论最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有礼貌的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或联系公告。   十九、如联系法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东说念主可制定 和实施相应的业务执法。                                  招募说明书              第九部分   基金的投资   一、投资主义   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地收尾投资主义，本基金还可投资于非标的指数成份股（包括主板、 科创板、创业板、北京证券往返所刊行上市的股票偏执他中国证监会允许基金投 资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 公迷惑行的次级债、方位政府债券、政府解救机构债券、中期单据、可转变债券 （含分离往返可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、 股指期货、股票期权、国债期货、金钱解救证券、同行存单、银行进款、货币市 场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法则的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的金钱比例不低 于基金金钱的 80%，投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于非现 金基金金钱的 80%；每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票 期权合约需缴纳的往返保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适合方法后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例礼貌。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应的诊治。但因特别 情况（如成份股持久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于摆脱通达量发生变 化、成份股公司步履、商场流动性不及等）导致本基金管理东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同规律整时，基金管理东说念主将对投资组合进行优化，尽量缩小追踪                                  招募说明书 纰缪。在正常商场情况下，本基金追求日均追踪偏离度的皆备值不杰出 0.35%， 年追踪纰缪不杰出 4%。如因标的指数编制执法诊治或其他因素导致追踪偏离度 和追踪纰缪杰出上述范围，基金管理东说念主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪误 差进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出诊治的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策方法后实时对子系成份股进行诊治。   本基金可根据投资主义，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是 保证基金金钱流动性，灵验利用基金金钱。本基金将密切照看国表里宏不雅经济走 势与我国财政、货币战略动向，量度畴昔利率变动走势，从上至下地校服投资组 合久期，并衔尾信用分析等从下到上的个券采纳方法构建债券投资组合。   本基金在对可转变债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行深入分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和细腻流动 性的可转变债券和可交换债券。   本基金将要点对商场利率、刊行条件、解救金钱的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响金钱解救证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱解救证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要采纳流动性好、 往返活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的对冲作用，缩小股票组合 的系统性风险。                                  招募说明书   基金管理东说念主将按照联系法律法则的礼貌，根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，衔尾对宏不雅经济阵势和战略趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分 析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的灵验性等讨论进行追踪监控，严慎进行对国债期货的投资。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，采纳流动性好的期 权合约进行投资。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金管理东说念主将充分商量 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好收尾投资主义，在加强风险驻守并顺从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理校服 出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主义的前提下， 相应诊治和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的金钱比例不低于基金金钱的 80%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于非现金基金金钱的 80%；   （2）每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的往返保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金金钱净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种金钱解救证券的比例，不得杰出 基金金钱净值的 10%；                                   招募说明书   （4）本基金持有的全部金钱解救证券，其市值不得杰出基金金钱净值的   （5）本基金持有的统一（指统一信用级别）金钱解救证券的比例，不得超 过该金钱解救证券范围的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种金钱解救 证券，不得杰出其种种金钱解救证券所有这个词范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱解救证 券。基金持有金钱解救证券期间，如若其信用等级下降、不再适当投资范例，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货往返，顺从以下投资限制： 金金钱净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得杰出基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱解救证券、买入返售金融 金钱（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 讨论）应当适当基金合同对于股票投资比例的讨论约定； 不得杰出上一往返日基金金钱净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货往返，顺从以下投资限制： 金金钱净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得杰出基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股                                   招募说明书 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱解救证券、买入返售金融 金钱（不含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差讨论）应当适当基金合同对于债券投资比例 的讨论约定； 不得杰出上一往返日基金金钱净值的 30%；   （11）本基金若参与股票期权往返，顺从以下投资限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或往返所执法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数讨论；   （12）本基金若参与融资业务，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金金钱净值的 95%；   （13）本基金若参与转融通证券出借业务，顺从以下投资限制： 出借期限在 10 个往返日以上的出借证券，纳入《流动性风险管理礼貌》所述流 动性受限证券的范围； 均讨论；                                       招募说明书 素以致基金投资不适当上述比例限制的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得杰出本基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金不适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金金钱总值不杰出基金金钱净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票推论，与境 内上市往返的股票合并讨论；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流 动性限制等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适当上述礼貌投资比例 的，基金管理东说念主应当在联系证券可往返的 10 个往返日内进行诊治，但中国证监 会礼貌的特别情形除外。法律法则另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合方法后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌推论。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；                                     招募说明书   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、驾御证券往返价钱偏执他不刚直的证券往返行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌退却的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合方法后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌推论。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、实验 禁止东说念主或者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往返的，应当适当基金的投资主义和投资策略，解雇基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱推论。联系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与显露。枢纽关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合方法后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌推论。   五、标的指数与功绩比较基准   本基金的标的指数为北证 50 成份指数偏执畴昔可能发生的变更。   畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并提议科罚 决策，如更换基金标的指数、转变运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确按期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息解雇基金份额持有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作。   法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。                                   招募说明书   本基金的功绩比较基准为：北证 50 成份指数收益率*95%+银行活期进款利 率(税后)*5%。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比较基准相应诊治，由基金管理东说念主根 据标的指数变更情形履行适合方法并进行公告。法律法则或监管机构另有礼貌 的，从其礼貌。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。   本基金为指数型基金，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险 收益特征相似。   本基金投资北京证券往返所股票，将承担因投资标的、商场轨制以及往返规 则等互异带来的独有风险。   七、基金管理东说念主代表基金哄骗推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。                                招募说明书               第十部分   基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券、单据价值、银行进款本息、基 金应收款项偏执他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相落寞。   四、基金财产的赞助和刑事办事   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主赞助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的礼貌刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章撤消或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                                  招募说明书            第十一部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往返场面的往返日以及国度法律法则 礼貌需要对外显露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金钱解救证券、银行进款本息、应收款项、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在校服联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门讨论礼貌。   （一）对存在活跃商场且大要获取雷同金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的枢纽事件的，应领受最近往返日的报价校服公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往返日的报价不成竟然反馈公允价值的，顶住报价进行诊治，校服公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中商量不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如若该限制是针对金钱持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量持有联系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有饱和 可利用数据和其他信息解救的估值本事校服公允价值。领受估值本事校服公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，顶住 估值进行诊治并校服公允价值。                                  招募说明书   四、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生枢纽 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的枢纽事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化因素， 诊治最近往返市价，校服公允价钱。   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。   （4）往返所商场上市往返的可转变债券，按照估值日收盘价手脚估值全价。   （5）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事校服公允价值。 往返所商场挂牌转让的金钱解救证券，领受估值本事校服公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往返所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公迷惑行未上市的股票、债券，领受估值本事校服公允价值。   （3）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，顶住商场报价进行诊治以证实估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值本事校服 其公允价值。   （4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、 初次公迷惑行股票时公司推进公迷惑售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通达受限股票，按监 管机构或行业协会讨论礼貌校服公允价值。                                  招募说明书 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生枢纽变化的，采 用最近往返日结算价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   本基金投资的股票期权合约，按照联系法律法则和监管部门的礼貌估值。 会的联系礼貌进行估值。 最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值本事校服公允价值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率解雇联系法律法则以及监管部 门、自律执法的礼貌。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程                                     招募说明书 序及联系法律法则的礼貌或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据讨论法律法则，基金金钱净值讨论和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金讨论的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的讨论结果对外赐与公布。   五、估值方法 额净值是按照每个办事日闭市后，种种基金份额的基金金钱净值除以当日该类别 基金份额的余额数目讨论，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有礼貌的，从 其礼貌。   基金管理东说念主于每个办事日讨论基金金钱净值及种种别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值和种种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值纰缪的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值纰缪时，视为该类基金份额净值纰缪。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错形成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错 的办事东说念主应当对由于该估值纰缪遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值纰缪处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数                                  招募说明书 据讨论差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰缪办事方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪办事方承担； 由于估值纰缪办事方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东说念主形成损失的，由估 值纰缪办事方对平直损失承担补偿办事；若估值纰缪办事方如故积极妥协，而况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰缪办事方顶住更正的情况向讨论当事东说念主进行证实，确保估值纰缪已得 到更正。   （2）估值纰缪的办事方对讨论当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责， 而况仅对估值纰缪的讨论平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰缪而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值纰缪办事方仍顶住估值纰缪负责。如若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如若得回不妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的补偿额加上如故得回的不妥 得利返还的总和杰出其实验损失的差额部分支付给估值纰缪办事方。   （4）估值纰缪诊治领受尽量复原至假设未发生估值纰缪的正确情形的方式。   估值纰缪被发现后，讨论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值纰缪发生 的原因校服估值纰缪的办事方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰缪的更正向讨论当事东说念主进行证实。                                   招募说明书   （1）基金份额净值讨论出现纰缪时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施详细损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 商证实后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金金钱净值和种种别基金份额净值由基金管理东说念主负责讨论，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日往返收尾后讨论当日的基金金钱净值和 种种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值讨论结果复核证实 后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、特别情况的处理 所形成的纰缪不手脚基金金钱估值纰缪处理。 银行、估值机构品级三方机构发送的数据纰缪或者由于其他不可抗力等，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然如故采取必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现 纰缪的，由此形成的基金金钱估值纰缪，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或放置由此形成的影 响。                               招募说明书  十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。                                   招募说明书            第十二部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放浪收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金进行收益分派，具体分派决策以公告为准；若《基金合同》见效起火 3 个月可 不进行收益分派； 可采纳现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东说念主不采纳，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有东说念主可 对 A 类、C 类基金份额分别采纳不同的分成方式； 服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金统一类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，基金管理东说念主可诊治基金收益的分派原则和支付方式，不需召开 基金份额持有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明放浪收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的校服、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。                                招募说明书   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的讨论方法，依照《业务执法》推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                                   招募说明书            第十三部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的讨论 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时讨论基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的讨论                                    招募说明书 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时讨论基金托管东说念主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的讨论方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时讨论基金托管东说念主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据讨论法则及相应契约规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度讨论税收征收的礼貌代扣代缴。                                        招募说明书           第十四部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度显露； 司帐核算，按照讨论礼貌编制基金司帐报表； 证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                                 招募说明书          第十五部分      基金的信息显露   一、本基金的信息显露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、 《流动性风险管理礼貌》、            《基金合同》偏执他讨论礼貌。联系法律法则对于信息 显露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息显露义务东说念主   本基金信息显露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌显露基金信息，并保证所显露信息的竟然性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予显露的基金信 息通过适当中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和《信 息显露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介显露，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开显露的信 息贵府。   三、本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开显露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开显露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                招募说明书   五、公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的执法及具体方法，说明基金产物的特性等触及基金投资 者枢纽利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府纲目的信息发生枢纽变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在礼貌 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金产物贵府概 要；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基 金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲目、 《基金合同》和基金托管契约登载在礼貌网站上，基金销售机构亦应将基金产物 贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管契约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。                                  招募说明书   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》见效公告。   基金合同见效公告中将说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主推进持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在礼貌网站显露一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，显露灵通日种种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站显露半 年度和年度终末一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的讨论方式及讨论申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在礼貌网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在礼貌网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在礼貌网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。                                   招募说明书   基金管理东说念主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉平分别显露基金管理东说念主、基 金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主推进持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈诉“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下显露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中显露基金组搭伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生枢纽事件，讨论信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之                                 招募说明书 三十； 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 实验禁止东说念主或者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联往返事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 方式和费率发生变更； 执法； 格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场精熟传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息显露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄莹。   （九）计帐陈诉                                招募说明书   《基金合同》休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在礼貌网站 上，并将计帐陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资金钱解救证券的联系公告   若本基金投资金钱解救证券，基金管理东说念主应在本基金中期陈诉及年度陈诉中 显露其持有的金钱解救证券总额、金钱解救证券市值占基金净金钱的比例和陈诉 期内整个的金钱解救证券明细。   若本基金投资金钱解救证券，基金管理东说念主应在本基金季度陈诉中显露其持有 的金钱解救证券总额、金钱解救证券市值占基金净金钱的比例和陈诉期末按市值 占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱解救证券明细。   （十二）投资股指期货的联系公告   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中显露股指期货往返情况，包括往返政 策、持仓情况、损益情况、风险讨论等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风 险的影响以及是否适当既定的投资战略和投资主义等。   （十三）投资国债期货的联系公告   若本基金投资国债期货，需按照法则要求在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中显露国债期货往返情况，包括往返政 策、持仓情况、损益情况、风险讨论等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风 险的影响以及是否适当既定的投资战略和投资主义等。   （十四）投资股票期权的联系公告   若本基金投资股票期权，应当在按期信息显露文献中显露参与股票期权往返 的讨论情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、风险讨论、估值方法等，并 充分揭示股票期权往返对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资战略和 投资主义。   （十五）基金参与融资和转融通证券出借往返的联系公告   若本基金参与融资和转融通证券出借往返，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中                                 招募说明书 期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中显露参与融资和转 融通证券出借往返情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管 理情况等，并就转融通证券出借业务在陈诉期内发生的枢纽关联往返事项作念详确 说明。   （十六）实施侧袋机制期间的信息显露   本基金实施侧袋机制的，联系信息显露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息显露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十七）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息显露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 显露内容与阵势准则等法律法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐陈诉等 联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊显露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金 信息，并保证联系报送信息的竟然、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上显露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介显露信息，然而其他众人媒介不得早于礼貌媒介显露信息，而况 在不同媒介上显露统一信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计陈诉、法律办法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律法则另有礼貌的从其礼貌。   七、信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规礼貌将信息置备于各自办公场面，供社会公众查阅、复制。                                招募说明书  八、暂停或延长信息显露的情形  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长显露基金联系信 息： 业时；                                  招募说明书             第十六部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和方法   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适当《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并显露专项审计办法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况校服申购战略。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求杰出前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主讨论各项投资运作讨论和基金功绩讨论应当以主袋账户金钱为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因金钱流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操                                 招募说明书 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主顶住主袋账户金钱进行估 值并显露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、复原往返等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定金钱赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   基金管理东说念主应当在休止侧袋机制后实时遴聘适当《中华东说念主民共和国证券法》 礼貌的司帐师事务所进行审计并显露专项审计办法。   六、侧袋机制的信息显露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生枢纽影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息显露”部分礼貌的基金净值信息 显露方式和频率显露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期陈诉中显露陈诉期内特定资 产处置进展情况，显露陈诉期末特定金钱可变现净值或净值区间的，应同期注明 不手脚特定金钱最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的联系礼貌，但凡平直援用法律法则或监管执法的 部分，如将来法律法则或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适合方法后，可平直对本部天职容进行修改、诊治和补充， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                招募说明书              第十七部分    风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱形成的 影响，其主要包括利率风险、战略风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变商场参与者对于后市 利率变化主义及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益形成影响。 发展战略、收支口贸易战略等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 将平直影响上市公司的经营、盈利情况。证券商场对宏不雅经济运行状态的平直反 应将影响本基金的收益水平。 值形成投资东说念主实验收益水平下降的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券独有的风险，包括上市公司经营风 险、信用风险等。 管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现背信、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下降等原因造 成的基金金钱损失的风险。   三、运作管理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金管理东说念主里面禁止不完善而导致基金财产                                  招募说明书 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的坚定和纰缪而产生的风险。 规操作、诓骗步履等原因形成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通灵通式基金，投资东说念主可在本基金的灵通日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，解雇基金份额持有东说念主 利益优先原则，本基金管理东说念主将合理禁止基金份额持有东说念主集结度，审慎证实申购 赎回业务央求，包括但不限于： 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 确保基金估值的公说念性。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在枢纽不校服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。   领导投资东说念主提防本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 讨论。   （二）本基金拟投资商场、行业及金钱的流动性风险 成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。如在特定商场环境下标的指 数成份股出现流动性较差的情况，基金管理东说念主将根据商场情况，基于对个股的基 本面研究和投资素养，对投资组合进行优化，保持投资组合的流动性，缩小投资                                  招募说明书 组合的流动性风险。 跃导致的流动性风险。 约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由商场清寒 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使 得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。 流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例诊治导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法顶住基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及赞助担保比例的流动性风险。   基金管理东说念主将密切照看种种金钱及投资标的的往返活跃程度与价钱的连气儿 脾气况，禁止组合的流动性风险。   （三）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 转变中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入央求份额 总额后的余额）杰出前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。 基金份额持有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求展期办理。 份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额持有东说念主当日赎回央求杰出上 一灵通日基金总份额 20%以上的部分，基金管理东说念主不错展期办理赎回央求；对于 该基金份额持有东说念主当日赎回央求未杰出 20%的部分，不错根据“全额赎回”或“部 分展期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。                                 招募说明书 要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得杰出 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险管理器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管理器具，对赎回申 请进行戒指诊治，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，备用 的流动性风险管理器具包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”，详确了 解本基金暂停接受赎回央求的情形及方法。   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金管理东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金展期办理赎回央求的情形及方法。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能被展期办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详确了解本基金减速支付赎回款项的情形 及方法。   在此情形下，投资者收受赎回款项的时辰将可能比正常情形下有所延长，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金金钱估值”中的“暂停估值的 情形”，详确了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或减速支付赎回款项，可能导致投资者                                    招募说明书 无法申购、赎回本基金或收受赎回款项的时辰比正常情形下有所延长。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。舞动订价机制指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过 诊治基金份额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实派给实验申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。当日参与申购、赎纪念往的投资者存在 承担申购或者赎回产生的往返偏执他成本的风险。   本基金维不绝持有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手显露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特 定金钱的变刻下辰具有不校服性，最终变现价钱也具有不校服性而况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按期陈诉中显露陈诉期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理校服申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。                                 招募说明书   启用侧袋机制后，基金管理东说念主讨论各项投资运作讨论和基金功绩讨论时以主 袋账户金钱为基准，不成反馈侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。   五、本基金特定风险   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于非现金基金资 产的 80%，功绩施展将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下 将赞助较高的股票仓位，在股票商场下落的过程中，可能靠近基金净值与标的指 数同步下落的风险。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状态、 投资东说念主情愫和往返轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改变，投资组合将随之诊治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项诊治带来的 风险与成本。   （2）标的指数成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出诊治的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策方法后实时对子系成份股进行诊治，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （3）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离及追踪纰缪禁止未达约定主义 的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪纰缪禁止未达约定主义：                                   招募说明书 中产生追踪偏离度与追踪纰缪。 的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 水平、本事妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪程度。 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因清寒卖空、 对冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变 动；因指数发布机构指数编制纰缪等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。 对值不杰出 0.35%，年追踪纰缪不杰出 4%。如因标的指数编制执法诊治或其他 因素导致本基金的追踪纰缪禁止未达约定主义，本基金净值施展与指数价钱走势 可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍贵，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管理和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并提议科罚决策，如更换基金标的 指数、转变运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同休止。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、转变运作方式、 与其他基金合并或者休止基金合同等风险。                                招募说明书   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确按期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息解雇基金份额持有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数施展与联系商场施展有在互异，影响投资收益。   本基金可投资金钱解救证券，主要存在以下风险：   （1）特定原始权益东说念主停业风险、现金流量度风险等与基础金钱联系的风险；   （2）金钱解救证券信用增级措施联系风险、金钱解救证券的利率风险、评 级风险等与金钱解救证券联系的风险；   （3）管理东说念主背信非法风险、托管东说念主背信非法风险、专项讨论账户管理风险、 金钱服务机构非法风险等与专项讨论管理联系的风险；   （4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、本事风险和操作风 险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金金钱靠近损失 风险。股指期货领受保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如若莫得在礼貌的时辰内补足保证金，按礼貌将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资国债期货，可能靠近商场风险、基差风险、流动性风险。商场 风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货商场的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保 值或套利成果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为通达 量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险往往是由商场清寒广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 知足保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。                                  招募说明书   本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、保证金风险、 信用风险和操作风险等。商场风险指由于标的价钱变动而产生的滋生品的价钱波 动。保证金风险指由于无法实时筹措资金知足建立或者赞助滋生品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。信用风险指往返敌手不肯或无法履行契约的风险。操 作风险则指因往返过程、往返系统、东说念主员疏失、或其他不可预期时辰所导致的损 失。   本基金为发起式基金，《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动休止，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会礼貌发生变化，上述休止礼貌 被取消、改动或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会礼貌 推论。基金份额持有东说念主可能靠近基金合同提前休止的不校服性风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大往返额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票手脚担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断纰缪或操作不妥，会加大亏欠。   （2）担保才调及限制往返风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能靠近由于自身赞助担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户往返受到限制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资往返期间，如若不成按照约定的期 限退回债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后赞助担保比例低于警告线， 且不成按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险和其他风险。                                 招募说明书   （1）流动性风险：指本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时退回出借证券、无 法支付相应权益补偿及联系用度的风险；   （3）商场风险：指证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅战略变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现枢纽 事件、往返敌手方背信、业务执法诊治、信息本事不成正常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里往返机制联系的风险可能平直或盘曲成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金金钱投资于存托凭证或采纳 不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭证。   本基金投资北京证券往返所股票，将承担因投资标的、商场轨制以及往返规 则等互异带来的独有风险，包括不限于如下特别风险：   （1）经营风险   北京证券往返所主要服务改革型中小企业，企业多处于成持久，范围可能偏 小，往往具有依赖中枢本事东说念主员和供应商、客户集结度高、顶住外部冲击才调较 弱等特色，企业上市后的不绝改革才调、收入及盈利水对等仍具有较大不校服性。   （2）股价波动风险   北京证券往返所上市企业多聚焦行业细分边界，功绩受外部环境影响大，可 比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。北京 证券往返所是落寞于沪深证券往返所之外的寰球性证券往返所，其轨制执法，包 括股票刊行、往返、投资者适合性等方面与沪深证券往返所的轨制执法存在一定 别离，这些轨制上的互异可能导致挂牌股票股价波动较大。   （3）退市风险   北京证券往返所股票可能因触及退市情形被休止上市。股票退市可能会给本                                 招募说明书 基金带来不利影响。   （4）流动性风险   与沪深证券往返所上市公司比拟，北京证券往返所企业股权相对集结、投资 者门槛相较沪深主板商场较高，因此可能存在商场合座流动性弱于沪深证券往返 所，投资者可能在特定阶段对北京证券往返所股票形成一致性预期，因此基金存 在持有股票无法正常往返的风险。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特别往返风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市 场轨制以及往返执法等互异带来的独有风险，包括不限于如下特别风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板股票竞价往返竖立较宽的涨跌幅限制， 可能导致较大的股票价钱波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，投资者可能在特定阶段对科创 板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正常成交的风险；   （3）退市风险。科创板推论严格的退市范例，且退市方法存在一定别离， 因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影响；   （4）本基金投资集结度相对较高的风险。因科创板上市公司交易模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，持仓股票股价存在同向波动的可能，从 而产生对基金净值不利的影响。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主义与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性管理实施 指引（试行）》及里面评级范例，将基金产物按照风险由低到高法则进行风险级 别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价范例和方法的互异，对统一产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金实验运                                招募说明书 作情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之间的匹配试验，并须实时照看销 售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕往返、诓骗步履等产生的非法风险； 一定程度上影响办事的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 基金金钱的损失，影响基金收益水平；                                   招募说明书          第十八部分    基金的休止与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，经履行适合方法， 由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主连络的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                  招募说明书   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念支配有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论枢纽事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在礼貌网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。                                 招募说明书            第十九部分   基金合同内容选录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他讨论礼貌，基金管理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及讨论法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度讨论法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并得回《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及讨论法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗推进权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；                                  招募说明书   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适当讨论法律、法则的前提下，制订和诊治讨论基金认购、申购、 赎回、转变、按期定额投资和非往返过户等业务执法；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他讨论礼貌，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以西宾信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他讨论礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使讨论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的礼貌，按讨论礼貌讨论并公告基金净值信息， 校服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他讨论礼貌，履行信息显露及 陈诉义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他讨论礼貌另有礼貌外，在基金信息公开显露前应予隐敝，不                                   招募说明书 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定校服基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他讨论礼貌召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，而况 保证投资者大要按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金讨论的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到讨论贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近完了、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理讨论基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论见效的基金份额持有东说念主大会的决议；                                  招募说明书   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他讨论礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全 赞助基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他讨论礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以西宾信用、勤勉尽责的原则持有并安全赞助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备饱和的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别竖立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他讨论礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；                                 招募说明书   （5）赞助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金讨论的枢纽合同及讨论凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他讨论礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开显露前赐与隐敝，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主讨论的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱及法律法则礼貌的联系内容；   （9）办理与基金托管业务行动讨论的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具办法，说 明基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若 基金管理东说念主有未推论《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法 律法则礼貌的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或讨论礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他讨论礼貌，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近完了、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；                                 招募说明书   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他讨论礼貌，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他讨论礼貌，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照看基金信息显露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；                                   招募说明书   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》休止的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推论见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念支配有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外）：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额讨论，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；                                   招募说明书   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》礼貌的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；   （5）在法律法则礼貌或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，增多、减少或诊治基金份额类别竖立，罢手现有基 金份额类别的销售或诊治基金份额分类办法及执法；   （6）在法律法则礼貌或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违抗法律法则及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，基金管理东说念主、登记机构、销售机构诊治讨论基金认购、申购、赎回、转变、 按期定额投资、基金往返、收益分派、非往返过户、转托管等业务的执法；   （8）若将来本基金管理东说念主推出统一标的指数的往返型灵通式指数基金 （ETF），则基金管理东说念主在履行适合方法后使本基金转变为该基金的聚合基金， 并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。                                    招募说明书 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代                                 招募说明书 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常遐想划东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏执联 系方式和讨论东说念主、表决办法寄交的截止时辰和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主校服。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释适当法律法则、《基金合 同》和会议通告的礼貌，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念支配有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召                                  招募说明书 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 容貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通告不参加收取表决办法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的托福东说念支配有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释符 正当律法则、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式在会议通告 中列明。                                 招募说明书 非现场方式相衔尾的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通 讯方式开会的方法进行。表决方式上，基金份额持有东说念主也不错领受麇集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主校服并在会议通告中载明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会支配东说念主按照下列第（七）条礼貌方法校服 和公布监票东说念主，然后由大会支配东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会支配东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 支配大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表支配；如若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能支配大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的支配东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或支配基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。                                 招募说明书   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转变基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖把柄评释，不然提交适当会议通告中礼貌的证实基金份额持有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额持有东说念主，口头适当会议通告礼貌的表决办法视为有 效表决，表决办法依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的支配 东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的支配东说念主应当在会议启动 后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会支配东说念主当 场公布计票结果。                                 招募说明书   （3）如若会议支配东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会支配东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有照料力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）；                                  招募说明书 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的支配 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等礼貌，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，经履行适合程 序，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后 2 日内在礼貌媒介公告。                                   招募说明书   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主连络的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合                                  招募说明书 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念支配有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论枢纽事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在礼貌网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》讨论的一切争 议，应经友好协商科罚，如经友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的 地点在北京市，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有照料力。除非仲裁 裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港绝顶 行政区、澳门绝顶行政区及台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                                             招募说明书                第二十部分      托管契约内容选录     一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：国泰基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室     法定代表东说念主：周向勇     成立时辰：1998 年 3 月 5 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号     注册成本：1.1 亿元东说念主民币     组织容貌：有限办事公司     经营范围：基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务     存续期间：不绝经营     电话：400-888-8688     传真：021-31081800     （二）基金托管东说念主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     讨论东说念主：郭明     成立时辰：1984 年 1 月 1 日     组织容貌：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元     批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银 行职能的决定》（国发[1983]146 号）     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字〔1998〕3 号                                  招募说明书   存续期间：不绝经营   经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；赞助箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、征询、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地收尾投资主义，本基金还可投资于非标的指数成份股（包括主板、 科创板、创业板、北京证券往返所刊行上市的股票偏执他中国证监会允许基金投 资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 公迷惑行的次级债、方位政府债券、政府解救机构债券、中期单据、可转变债券 （含分离往返可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、 股指期货、股票期权、国债期货、金钱解救证券、同行存单、银行进款、货币市 场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法则的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的金钱比例不低 于基金金钱的 80%，投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于非现                                   招募说明书 金基金金钱的 80%；每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票 期权合约需缴纳的往返保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适合方法后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例礼貌。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》退却投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的金钱比例不低于基金金钱的 80%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于非现金基金金钱的 80%；   （2）每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的往返保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金金钱净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种金钱解救证券的比例，不得杰出 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金持有的全部金钱解救证券，其市值不得杰出基金金钱净值的   （5）本基金持有的统一（指统一信用级别）金钱解救证券的比例，不得超 过该金钱解救证券范围的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于统一原始 权益东说念主的种种金钱解救证券，不得杰出其种种金钱解救证券所有这个词范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱解救证 券。基金持有金钱解救证券期间，如若其信用等级下降、不再适当投资范例，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                 招募说明书   （9）本基金若参与股指期货往返，顺从以下投资限制： 金金钱净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得杰出基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱解救证券、买入返售金融 金钱（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 讨论）应当适当基金合同对于股票投资比例的讨论约定； 不得杰出上一往返日基金金钱净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货往返，顺从以下投资限制： 金金钱净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得杰出基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱解救证券、买入返售金融 金钱（不含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差讨论）应当适当基金合同对于债券投资比例 的讨论约定； 不得杰出上一往返日基金金钱净值的 30%；   （11）本基金若参与股票期权往返，顺从以下投资限制：                                   招募说明书 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或往返所执法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数讨论；   （12）本基金若参与融资业务，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金金钱净值的 95%；   （13）本基金若参与转融通证券出借业务，顺从以下投资限制： 出借期限在 10 个往返日以上的出借证券，纳入《流动性风险管理礼貌》所述流 动性受限证券的范围； 均讨论； 素以致基金投资不适当上述比例限制的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得杰出本基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金不适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金金钱总值不杰出基金金钱净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票推论，与境 内上市往返的股票合并讨论。                                       招募说明书   除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流 动性限制等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适当上述礼貌投资比例 的，基金管理东说念主应当在联系证券可往返的 10 个往返日内进行诊治，但中国证监 会礼貌的特别情形除外。法律法则另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合方法后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌推论。 投资退却步履进行监督：   根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合方法后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌推论。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、实验 禁止东说念主或者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往返的，应当适当基金的投资主义和投资策略，解雇基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱推论。联系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与显露。枢纽关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管                                 招募说明书 理东说念主在履行适合方法后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌推论。 督。   基金管理东说念主参与银行间商场往返,应按照审慎的风险禁止原则评估往返敌手 资信风险，并自主采纳往返敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙 类会员进行债券往返的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明 内容竟然、准确、无缺。基金托管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行本色 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍推论往返并形成基金金钱损失的， 基金托管东说念主不承担办事。   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往返时，以 DVP(券款免强) 的往返结算方式进行往返。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付才调等触及到进款银行采纳方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主采纳进款银行，并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主 完成联系业务办理。   （1）基金投资通达受限证券，应顺从《对于基金投资非公迷惑行股票等流 通受限证券讨论问题的通告》等讨论法律法则礼貌。   （2）通达受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非 公迷惑行股票、公迷惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 往返证券,不包括由于发布枢纽音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购往返中的质押券等通达受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资通达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的讨论基金投资通达受限证券的投资决策经过、风险禁止 轨制。基金投资非公迷惑行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额 度和投资比例禁止情况。                                招募说明书   基金管理东说念主应至少于初次推论投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵府。   （4）基金投资通达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律 法则要求的讨论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金金钱净值的比例、已持有通达受限证券市值占金钱净值的比例、资金 划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的竟然、无缺，并应至少于拟推论投资 指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公迷惑行股票等通达受限证券有 关问题的通告》礼貌，对基金管理东说念主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的讨论书面信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资通达受限证券前就该风险的放置或驻守措施进行补 充书面说明，并保留稽察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资通达受限证券出具 的风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权谢绝推论讨论指示。 因谢绝推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应办事，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应办事。如若基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主原意担连带办事。 备本事系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务流 程，灵验驻守和禁止风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监 督和复核。   （二）投资监督范围的诊治   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项诊治的，基金管理东说念主应提前通告 基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金管理东说念主深刻基金 托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统迷惑等因素影响，基金管理东说念主                                招募说明书 应为基金托管东说念主系统诊治预留所需的合理必要时辰。   （三）除投资金钱配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合 同》见效之日起启动。   （四）基金托管东说念主应根据讨论法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值讨论、种种基金份额净值讨论、应收资金到账、基金用度开支及收入 校服、基金收益分派、联系信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数 据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏执他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、本契约讨论礼貌时，应实时以书面容貌通告基金管理东说念主限期纠正， 基金管理东说念主收到通告后应实时查对，并以书面容貌向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违抗《基金合同》、 本契约而以致投资者遭受的损失。   对于依据往返方法尚未成交的且基金托管东说念主在往返前大要监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗联系法律法则礼貌或者违抗《基金合同》约定的， 应当谢绝推论，立即通告基金管理东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控讨论或依据往返方法如故成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即通告基金管理东说念主，并陈诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时辰内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提 供联系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 通告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无刚直情理，谢绝、阻碍基金托管东说念主根据本契约约定哄骗监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管                                 招募说明书 东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主讨论的基金金钱净值和种种基金份额净 值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息显露和监督基金投资运作等行 为。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未推论或无故延长推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本契约偏执他讨论礼貌时，基金管理东说念主应实时以 书面容貌通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对质实并以 书面容貌向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的 非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。基金管理东说念主有义 务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽非法步履，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督管理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和竟然性，在礼貌时辰内恢复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直情理，谢绝、阻碍基金管理东说念主根据本契约约定哄骗监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主提议警告仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产赞助   （一）基金财产赞助的原则 走运用、刑事办事、分派基金的任何财产。                                   招募说明书 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与独 立。 东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基 金管理东说念主负责与讨论当事东说念主校服到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产没 有到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采取措施进行催收。 由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向讨论当事东说念主追偿基金的损失，基金 托管东说念主对此不承担办事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在 具有托管经验的交易银行开设的国泰基金管理有限公司基金认购专户。该账户由 基金管理东说念主开立并管理。基金管理东说念主按照法律法则的反洗钱要求，对投资东说念主偏执 资金着手履行必要的反洗钱合规审查办事。基金召募期满，发起资金的认购金额、 发起资金提供方偏执承诺的持有期限适当《基金法》、                        《运作办法》等讨论礼貌后， 由基金管理东说念主遴聘适当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资， 出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验，验资机构应在验资陈诉中对发起资金的持有东说念主偏执持有份额进行 专门说明。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基 金托管东说念主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文 件。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按 礼貌办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设金钱托管专户，赞助基金的现金金钱。该账户的开设和 管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主的资 产托管专户进行。                                 招募说明书   金钱托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   金钱托管专户的管理当适当东说念主民币银行结算账户管理、利率管理等联系监管 法则要求。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分 公司/深圳分公司/北京分公司开立基金证券往返资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加寰球 银行间同行拆借商场的往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间商场计帐所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，蓝本由基金托管东说念主赞助，基金管理东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和管理   基金财产开展按期进款等银行进款投资前，基金管理东说念主应以基金口头开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金管理 东说念主须向进款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金管理 东说念主应通告并配合进款银行办理变更手续。   基金管理东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东说念主员身份评释信息等材料。如需在进款银行开通网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边证实同意。                                招募说明书   如需罢手使用银行进款账户，基金管理东说念主应讨论基金托管东说念主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和管理   在本契约签订日之后，本基金被允许从事适当法律法则礼貌和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据讨论法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立讨论 账户。该账户按讨论执法使用并管理。   （八）进款证实书等什物证券的赞助   基金管理东说念主应将基金财产投资的讨论什物证券交由基金托管东说念主赞助。属于基 金托管东说念主实验灵验禁止下的什物证券在基金托管东说念主赞助期间的毁损、灭失，由此 产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实验灵验控 制或赞助的证券不承担赞助办事。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金管理东说念主开具进款证实书，基金管理 东说念主与基金托管东说念主应顺从以下绝顶约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等联系材料。如 基金托管东说念主对子系材料有异议，基金托管东说念主有权谢绝办理并不承担相应办事，基 金管理东说念主应采取措施核实并更正信息。 手续。如进款证实书要素与进款契约不符，在基金管理东说念主与进款银行核实更正前， 基金托管东说念主有权谢绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并采取措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书持有方履行赞助办事。 如需提前支取，基金管理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金管理东说念主应在与进款银行的进款契约中就上述情况作出相应安排，                                   招募说明书 并明确进款银行应将支取后的进款本息全部划转回基金金钱托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金管理东说念主应实时采取救助措 施，基金托管东说念主不承担联系办事，但应给予必要配合。进款证实书仅手脚进款证 实，不得设立担保或用于任何可能导致进款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产讨论的枢纽合同的赞助   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金讨论的枢纽合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主赞助。除本契约另有约定外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金讨论的枢纽合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献赞助部门，赞助期限不少于法律法则规 定的最低年限。   五、基金金钱净值讨论和司帐核算   （一）基金金钱净值的讨论   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是按 照每个办事日闭市后，种种基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算。本基金种种基金份额净值的讨论保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急诊治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主应每个办事日对基金金钱估值，但基金管理东说念主根据法律法则或基 金合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指引》偏执他法律、法则的礼貌。基金金钱净值和种种基金份额净值 由基金管理东说念主负责讨论，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日往返收尾 后讨论当日的基金金钱净值与种种基金份额净值，并以两边认同的方式发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值讨论结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主讨论并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、                                  招募说明书 审查基金管理东说念主讨论的基金金钱净值。因此，本基金的司帐办事方是基金管理东说念主， 就与本基金讨论的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达 成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的讨论结果对外赐与公布。法律 法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估 值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、债券、金钱解救证券、银行进款本息、应收款项、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生枢纽变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往返日的市价（收 盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的枢纽事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化因素，诊治 最近往返市价，校服公允价钱。 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 进行估值。 往返所商场挂牌转让的金钱解救证券，领受估值本事校服公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。                                   招募说明书 况下，应以活跃商场上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，顶住商场报价进行诊治以证实估值日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值本事校服其 公允价值。 初次公迷惑行股票时公司推进公迷惑售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通达受限股票，按监 管机构或行业协会讨论礼貌校服公允价值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上商场往返的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）持有的银行按期进款或通告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日 证实利息收入。   （6）因持有股票而享有的配股权，领受估值本事校服公允价值。   （7）本基金投资的股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价 进行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生枢纽变化的， 领受最近往返日结算价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   本基金投资的股票期权合约，按照联系法律法则和监管部门的礼貌估值。   （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行业 协会的联系礼貌进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往返的股票推论，国度 有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （10）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值；                                 招募说明书 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值本事校服公允价值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率解雇联系法律法则以及监管 部门、自律执法的礼貌。   （12）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （13）联系法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的礼貌或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   （三）估值差错处理   因基金估值纰缪给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的办事，有权向过错东说念主追偿。   当基金管理东说念主讨论的基金金钱净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的礼貌对投资者或 基金支付补偿金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金 托管东说念主按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。   由于一方当事东说念主提供的信息纰缪，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后 仍不成发现该纰缪，进而导致基金金钱净值、基金份额净值讨论纰缪形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后往返日基金金钱净值、基金份额净值讨论顺延 纰缪而引起的投资者或基金的损失，由提供纰缪信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券/期货往返所、期货公司、登记结算公司、指数编制机构、进款银 行、估值机构品级三方机构发送的数据纰缪，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然如故采取必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发 现该纰缪的，由此形成的基金金钱估值纰缪，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿 办事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放置或松开由此形成 的影响。                                  招募说明书   当基金管理东说念主讨论的基金金钱净值与基金托管东说念主的讨论结果不一致时，联系 各方应本着勤勉尽责的立场再行讨论查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的讨论结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往返日基金金钱净值 讨论顺延纰缪而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿办事，基金托管东说念主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独速即竖立、登录和赞助本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的讨论和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、基金产物贵府纲目、按期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金产物贵府纲目的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书、基金产物资 料纲目并登载在礼貌网站上；基金招募说明书、基金产物贵府纲目其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新 招募说明书、基金产物贵府纲目。基金管理东说念主在每季度收尾之日起 15 个办事日 内完成季度陈诉编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期陈诉编制并 公告；在司帐年度收尾之日起三个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个办事日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，将讨论报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果及 时书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个办事日内完成季度陈诉，在季度陈诉 完成当日，将讨论陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内 进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期                                        招募说明书 陈诉，在中期陈诉完成当日，将讨论陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个 半月内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日，将讨论陈诉提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以联系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核办法书，联系各方各自留存一份。如若基金管理东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备 案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后， 需盖印证实或出具相应的复核证实书，以备有权机构对子系文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的赞助   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善赞助的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和赞助， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下联系执法分别赞助基金份额持有东说念主名册。保 管方式不错领受电子或文档的容貌。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 规礼貌的最低年限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31                                招募说明书 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》休止日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版容貌妥善赞助基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则礼貌的最低年限。基金托管东说念主不得将所赞助的基金 份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从隐敝义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善赞助基金份额持有东说念主名 册，应按讨论法则礼貌各自承担相应的办事。   七、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约讨论的一切争议，除经友好 协商不错科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲 裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对子系各方均有 照料力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续赤诚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本契约约定的义务，珍贵基金份额持有东说念主的合 法权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门绝顶 行政区和中国台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、基金托管契约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与休止   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何梗阻。   发生以下情况，本契约休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主完了、照章被撤消、停业或有其他基金托管东说念主接管基金资 产；   （3）基金管理东说念主完了、照章被撤消、停业或有其他基金管理东说念主接管基金管                                  招募说明书 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》礼貌的休止事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本契约的礼貌赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；                                   招募说明书   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东说念支配有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论枢纽事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在礼貌网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。                                               招募说明书           第二十一部分          对基金份额持有东说念主的服务     基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务式样。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议征询、建议、投诉等需 求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信领导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管理东说念主按期或不按期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管理东说念主按期或不按期向投资东说念主发送电子资讯。     五、讨论基金管理东说念主 层     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请通过上述方式 讨论基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面理会了本招募说明书。                          招募说明书      第二十二部分    其他应显露事项 无。                                招募说明书      第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。                                        招募说明书            第二十四部分       备查文献  以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场面。投资东说念主可在办 公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰北证 50 成份指数型发起式证券投资基金注册 的批复文献  二、《国泰北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金合同》  三、《国泰北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管契约》  四、法律办法书  五、基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照  六、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                                国泰基金管理有限公司

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