国泰基金管制有限公司 国泰北证 50 成份指数型发起式证券投       资基金基金合同   基金管制东说念主：国泰基金管制有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二零二四年九月                                                                                                               基金合同                                                    目           录                                   基金合同                第一部分   绪言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，方法基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》 （以下简称“《信息露馅办法》”）、                 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》                （以下简称“《指数基金指引》”）和其他忖度法律 法则。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有破裂，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他忖度规矩享有权益、承担义务。   基金合同当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资 东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同当事东说念主， 其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国泰北证 50 成份指数型发起式证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金 法》、基金合同偏激他忖度规矩召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓前 景和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪称拖累、真挚信用、严慎努力的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                 基金合同   投资东说念主应当崇敬阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵寓撮要等信息 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东说念主及境表里来回机制相关的风险可能径直或迤逦成为本基金风险。具体风险 烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金财富投资于 存托凭证或遴聘不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭 证。   五、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能面对追踪舛错适度未达约 定主见、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明 书。   六、本基金投资北京证券来回所股票，将承担因投资标的、阛阓轨制以及交 易功令等各异带来的独到风险。具体风险烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示” 章节内容。   七、本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、 阛阓轨制以及来回功令等各异带来的独到风险。具体风险烦请查阅本基金招募说 明书“风险揭示”章节内容。   八、当本基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东说念主履行 相应武艺后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的忖度章节。 侧袋机制实施时期，基金管制东说念主将对基金简称进行特别标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读相关内容并步地本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   九、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有破裂，以基 金合同为准。   十、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。                                        基金合同                 第二部分    释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 成份指数型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更正和补 充 书》偏激更新 金居品贵寓撮要》偏激更新 金份额发售公告》 司法解释、行政功令以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、求教等       《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的更正       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁 布机关对其往往作念出的更正       《信息露馅办法》：指《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》及颁 布机关对其往往作念出的更正       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对 其往往作念出的更正       《流动性风险管制规矩》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 管制规矩》及颁布机关对其往往作念出的更正                                     基金合同       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其往往作念出的更正 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经忖度政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金销售服务左券，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建设和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建设并看守基金份额合手有东说念主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受国泰基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构                                              基金合同 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产清理完毕，清理后果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳动 3 个月 来回日 灵通日 范基金管制东说念主所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东说念主 和投资东说念主共同遵照 运作，由基金管制东说念主、基金管制东说念主鼓动、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理（指 基金管制东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并合手有一依期限的证券投资基金 管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不少                                  基金合同 于3年 金份额合手有期限不少于 3 年的基金管制东说念主鼓动、基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规矩的条件，肯求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调治为基 金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 合手基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入 肯求份额总和后的余额）跳动上一灵通日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的简约 基金应收款项偏激他财富的价值总和                                    基金合同 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分离成立基金代码，分离计较 并公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 场推论、销售以及基金份额合手有东说念主服务的用度 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、雷同受 限的新股及非公征战行股票、财富支合手证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 来回的债券等 值的方式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到自制对待。如改日法律法则变动，基金管制东说念主在履行妥贴武艺后，可对 前述舞动订价机制的界说进行调节 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                 基金合同 账户进行处置清理，目的在于有用遏制并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，故意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 事件                                      基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   国泰北证 50 成份指数型发起式证券投资基金。   二、基金的类别   股票型证券投资基金。   三、基金的运作方式   契约型灵通式。   四、基金的投资主见   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且合手有期限不少于 3 年，法律法则或监管机构另有规矩的除外。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵寓撮要的规矩 推论。C类基金份额不收取认购用度。   七、基金存续期限   不依期。   八、标的指数   本基金的标的指数为北证 50 成份指数偏激改日可能发生的变更。   九、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金财富 入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额。                                   基金合同   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分离成立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分离计较并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东说念主可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达相互调治业务，相关约定见届时公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管制东说念主细目，并在招募说明 书及基金居品贵寓撮要中列明。根据基金运作情况，在不违犯法律法则规矩、基 金合同约定以及对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金管制东说念主 在履行妥贴武艺后不错增多、减少或调节基金份额类别成立、调节现存基金份额 类别的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式或者住手现存基 金份额类别的销售，或对基金份额分类办法及功令进行调节等，而无需召开基金 份额合手有东说念主大会，但调节实施前基金管制东说念主需实时公告。   十、改日条件许可情况下的模式调治   若将来本基金管制东说念主推出吞并标的指数的来回型灵通式指数基金（ETF）， 则基金管制东说念主在履行妥贴武艺后，有权决定将本基金调治为该 ETF 基金的集合 基金，并相应修改《基金合同》，届时无谓召开基金份额合手有东说念主大会。   十一、基金运作方式的变更   若将来北京证券来回所和中国证券登记结算有限使命公司推出上市灵通式 基金（LOF）偏激清理交收与登记模式，并通达上市灵通式基金（LOF）在北京 证券来回所申购、赎回及上市来回，基金管制东说念主有权决定将本基金调节为上市开 放式基金（LOF），并相应调节本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式， 或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，增多基金份额 的上市来回业务，并相应修改《基金合同》，届时无谓召开基金份额合手有东说念主大会， 但需履行妥贴武艺并提前公告。                                     基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公征战售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 相关公告或基金管制东说念主网站，基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   合适法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金财富入网提销售 服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基 金居品贵寓撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确                                   基金合同 实吸收到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明后果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善讹诈正当权益，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参见招募说明书或相关公告。 笔认购肯求单独计较。认购一接受理不得解除。   四、发起资金的认购   基金管制东说念主鼓动资金、基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额合手有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金管制 东说念主届时发布的公告。                                      基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额合手有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法则及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资 讲解需对发起资金提供方偏激合手有份额进行故意说明，基金管制东说念主自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管制东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金管制东说念主应将基金召募时期召募的资金存入故意账户，在基金召募行动收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列使命： 期入款利息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和财富范畴   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动隔绝，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述隔绝规矩被取消、更动或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会规矩推论。   《基金合同》奏效满三年后基金不竭存续的，链接 20 个作事日出现基金份 额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主                                  基金合同 应当在依期讲解中给以露馅；链接 60 个作事日出现前述情形的，基金管制东说念主应 当在 10 个作事日内向中国证监会讲解并残酷科罚决策，如合手续运作、调治运作 方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主 大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                  基金合同           第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金管制东说念主 网站或其他相关文献，基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金管制 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所、北京证券来回所的闲居来回日的来回时刻，但基金管制东说念主 根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更、其他特别情况或根据业务需要，基金管制东说念主有权视情况对前述灵通日及 灵通时刻进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的忖度规矩在 规矩媒介上公告。   基金管制东说念主可根据履行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在相关公告中规矩。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时刻在相关公告中规矩。   在细目申购开动与赎回开动时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息露馅办法》的忖度规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻残酷申购、赎回或调治 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一灵通日该                                    基金合同 类基金份额申购、赎回或调治的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管制东说念主 必须在新功令开动实施前依照《信息露馅办法》的忖度规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的武艺   投资东说念主必须根据销售机构规矩的武艺，在灵通日的具体业务办理时刻内残酷 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。若资金在规矩时刻内未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管制东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。基金份额合手有东说念主赎回肯求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同忖度条件处理。如遇来回 所或来回阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管制东说念主及基金托管东说念主所能适度的要素影响业务处理历程时，赎回款项划付时刻 相应顺延。                                    基金合同   基金管制东说念主应以来回时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机 构如实吸收到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明后果为准。对于肯求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善讹诈正当权益，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金管制东说念主不错在法律法则允许的范畴内，照章对上述申购和赎回肯求果真 认时刻进行调节，并必须在调节实施日前按照《信息露馅办法》的忖度规矩在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或相关公告。 体规矩请参见招募说明书或相关公告。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请 参见招募说明书或相关公告。 基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采取上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金管制东说念主相关公告。 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调节实施前依照《信息露馅办法》的忖度规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途                                      基金合同 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资 产入网提销售服务费。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各种基金 份额的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经 履行妥贴武艺，不错妥贴延伸计较或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书 及基金居品贵寓撮要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份 额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较后果均按四舍五入方法，保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓撮要中列 示。赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较后果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法则设定，具体 见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的基金份额合手有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费， 并全额计入基金财产。 体的计较方法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的规矩细目，并在招募说明 书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的范畴内调节费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的忖度规矩在规矩媒 介上公告。                                   基金合同 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作方法受命相关法律法则以及 监管部门、自律功令的规矩。 性不利影响及不违犯基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金合手续营销计 划，依期和不依期地开展基金合手续营销行径。在基金合手续营销行径时期，基金管 理东说念主不错按相关监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主妥贴调低基金销售费 用。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 导致基金管制东说念主无法计较当日基金财富净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现 有基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且罗致估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 理东说念主、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外）合手 有基金份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相消亡 50%聚拢度的情形。法律 法则或中国证监会另有规矩的除外。                                     基金合同 额上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管制东说念主应当根据忖度规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。 发生上述第 8、9 项情形时，基金管制东说念主不错采取比例阐明等方式对该投资东说念主的 申购肯求进行限制，基金管制东说念主有权拒却该等一起或者部分申购肯求。在暂停申 购的情况摒弃时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求或减慢 支付赎回款项： 基金份额合手有东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 导致基金管制东说念主无法计较当日基金财富净值或者无法办理赎回业务。 管制东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 格且罗致估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管制东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合                                   基金合同 同的相关条件处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分给以解除。在暂停赎回的情况摒弃时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额 总和后的余额）跳动前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的财富组合景色决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才气支付基金份额合手有东说念主的一起赎回 肯求时，按闲居赎回武艺推论。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主合计支付基金份额合手有东说念主的赎回肯求有 贫困或合计因支付基金份额合手有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额合手有东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消 赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日不竭赎回，直到一起赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被解除。脱期的赎回肯求与下 一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如基金份额合手有东说念主在 提交赎回肯求时未作明确遴聘，基金份额合手有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额合手有东说念主跳动上一灵通日基金 总份额 20%以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求跳动 上一灵通日基金总份额 20%以上的部分，基金管制东说念主不错脱期办理赎回肯求；对 于该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求未跳动 20%的部分，不错根据前段“（1）全额                                      基金合同 赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额合手有东说念主的赎回肯求一并 办理。即当基金管制东说念主合计有才气支付该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求未跳动 金管制东说念主合计支付该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求未跳动 20%的部分偏激他基 金份额合手有东说念主的赎回肯求有贫困或合计因支付该等赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。脱期的赎 回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额 的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。然而，对 于未能赎回部分，如该基金份额合手有东说念主在提交赎回肯求时遴聘取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回肯求将被解除。   （4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳动 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个来回日内求教基金份额合手有东说念主，说明忖度处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日各种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息露馅办法》的忖度规矩，最迟于再行灵通日在规矩媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行灵通申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十一、基金调治                                基金合同   基金管制东说念主不错根据相关法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，相关功令由基金管制东说念主届时根据相关法律法则及本基金合同的规矩制定并公 告，并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许、对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响且条件具备的情 况下，基金管制东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会招供的来回场合或者交 易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管制东说念主公 告的业务功令办理基金份额转让业务。   十三、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、合适法律法则的其他非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主弃世，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于合适条件的非来回过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十五、依期定额投资绸缪   基金管制东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资绸缪，具体功令由基金管制东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资绸缪时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管制东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资绸缪最低申购金额。                                基金合同   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管机构另有规矩的除外。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。   十八、如相关法律法则允许基金管制东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金管制东说念主可制定 和实施相应的业务功令。                                           基金合同          第七部分         基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主简况   称号：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考试区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成随即间：1998 年 3 月 5 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织格式：有限使命公司   注册本钱：1.1 亿元东说念主民币   存续期限：合手续筹谋   忖度电话：400-888-8688   （二）基金管制东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及忖度法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度忖度法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）自行担任登记机构和/或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及忖度法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司讹诈鼓动权益，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益讹诈诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适忖度法律、法则的前提下，制订和调节忖度基金认购、申购、 赎回、调治、依期定额投资和非来回过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎努力的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管制和运作基金财产；   （5）建设健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分离 管制，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他忖度规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                                   基金合同 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按忖度规矩计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他忖度规矩，履行信息露馅及 讲解义务；   （12）保守基金生意玄妙，不知道基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他忖度规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东说念主知道，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他忖度规矩召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，何况 保证投资者好像按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金忖度的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到忖度贵寓的复印件；   （18）组织并过问基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对罢了、照章被解除或者被照章宣告收歇时，实时讲解中国证监会 并求教基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                                    基金合同     （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理忖度基 金事务的行动承担使命；     （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益讹诈诉讼权益或实施其 他法律行动；     （24）基金管制东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；     （25）推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；     （26）建设并保存基金份额合手有东说念主名册；     （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东说念主     （一）基金托管东说念主简况     称号：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区恢复门内大街 55 号     成随即间：1984 年 1 月 1 日     法定代表东说念主：廖林     注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元     批准建造机关和批准建造文号：国务院《对于中国东说念主民银行故意讹诈中央银 行职能的决定》（国发[1983]146 号）     存续时期：合手续筹谋     组织格式：股份有限公司     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字〔1998〕3 号     （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 看守基金财产；     （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批                                   基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以真挚信用、努力尽责的原则合手有并安全看守基金财产；   （2）建造故意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备鼓胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建设健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分离成立账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他忖度规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管制东说念主代表基金签订的与基金忖度的紧要合同及忖度凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他忖度规矩另有 规矩外，在基金信息公开露馅前给以守秘，不得向他东说念主知道，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份                                 基金合同 额申购、赎回价钱及法律法则规矩的相关内容；   （9）办理与基金托管业务行径忖度的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具见地，说 明基金管制东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金管制东说念主有未推论《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓不低于法 律法则规矩的最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额合手有东说念主名 册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或忖度规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他忖度规矩，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）过问基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对罢了、照章被解除或者被照章宣告收歇时，实时讲解中国证监会 和银行业监督管制机构，并求教基金管制东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，                                    基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面盖印或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）步地基金信息露馅，实时讹诈权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其合手有的基金份额范畴内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不当得利；                               基金合同 （9）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年； （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第八部分   基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 律法则、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调节基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或擢升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范畴或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会武艺；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范畴内调节本基金的申购费率、调                                    基金合同 低赎回费率、销售服务费率或在对现存基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响的 前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法则规矩或中国证监会许可的范畴内且对基金份额合手有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下，增多、减少或调节基金份额类别成立，住手现存基 金份额类别的销售或调节基金份额分类办法及功令；   （6）在法律法则规矩或中国证监会许可的范畴内且对基金份额合手有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违犯法律法则及对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响的前提 下，基金管制东说念主、登记机构、销售机构调节忖度基金认购、申购、赎回、调治、 依期定额投资、基金来回、收益分拨、非来回过户、转托管等业务的功令；   （8）若将来本基金管制东说念主推出吞并标的指数的来回型灵通式指数基金 （ETF），则基金管制东说念主在履行妥贴武艺后使本基金调治为该基金的集合基金， 并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 残酷书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。                                     基金合同 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主残酷书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告残酷提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主残酷书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告残酷提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的求教时刻、求教内容、求教方式 告。基金份额合手有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事武艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设忖度东说念主姓名及忖度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要求教的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和忖度东说念主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。                                  基金合同 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面求教基金管制东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面求教基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票着力。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授合适法律法则、《基金合 同》和会议求教的规矩，何况合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证剖析， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个作事日内连                                   基金合同 续公布相关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定求教基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议求教规矩的方式收取基金份额合手有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 求教不过问收取表决见地的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授符 正当律法则、《基金合同》和会议求教的规矩，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体方式在会议求教 中列明。 非现场方式相联结的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议武艺比照现场开会和通 讯方式开会的武艺进行。表决方式上，基金份额合手有东说念主也不错罗致辘集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议求教中载明。   五、议事内容与武艺   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合                                  基金合同 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额合手有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的求教后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条规矩武艺细目和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东说念主 当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明过问会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和忖度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所求教的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                                 基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖凭证讲授，不然提交合适会议求教中规矩的阐明基金份额合手有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额合手有东说念主，口头合适会议求教规矩的表决见地视为有 效表决，表决见地无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票后果。   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀 疑，不错在秘书表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当赶紧公布再行清 点后果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。                                   基金合同   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是罗致 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推论奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对合座基金份额合手有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   九、实施侧袋机制时期基金份额合手有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分离合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有                                  基金合同 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事武艺、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本 部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                                    基金合同   第九部分   基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和武艺   一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责隔绝的情形   （一）基金管制东说念主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔绝：   （二） 基金托管东说念主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：   二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换武艺   （一）基金管制东说念主的更换武艺 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管制东说念主； 合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告； 时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的叮咛手续，临时基金                                   基金合同 管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时吸收。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基 金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主忖度的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换武艺 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告； 业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制 东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和武艺 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主；                                     基金合同 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规矩媒介上联合公告。   三、新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主吸收基金管制业务或新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务之前，原任基金管制东说念主或原任基 金托管东说念主应不竭履行相关职责，并保证不作出对基金份额合手有东说念主的利益形成损伤 的行动。原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主在不竭履行相关职责时期，仍有权按 照本基金合同的规矩收取基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和武艺的约定，但凡径直 援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他忖度规矩签订 托管左券。   签订托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息露馅及相互监督等相关事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。                                    基金合同          第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建设和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理 和结算、代理披发红利、建设并看守基金份额合手有东说念主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主托福的其他合适条件的机构 办理。基金管制东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理左券，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 清理及基金来回阐明、披发红利、建设并看守基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关规矩于开动实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不低 于法律法则规矩的最低期限；                                    基金合同 基金份额合手有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制搜检情 形及法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 业务，提供其他必要的服务；                                   基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资主见   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范畴   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地罢了投资主见，本基金还可投资于非标的指数成份股（包括主板、 科创板、创业板、北京证券来回所刊行上市的股票偏激他中国证监会允许基金投 资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 公征战行的次级债、场地政府债券、政府支合手机构债券、中期单据、可调治债券 （含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、 股指期货、股票期权、国债期货、财富支合手证券、同行存单、银行入款、货币市 场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的财富比例不低 于基金财富的 80%，投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于非现 金基金财富的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票 期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管制东说念主在履行妥贴武艺后，不错相应调节本基金的投资范畴和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金主要罗致完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的调节。但因特别 情况（如成份股弥远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田雷同量发生变 化、成份股公司行动、阛阓流动性不及等）导致本基金管制东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同方法整时，基金管制东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪                                   基金合同 舛错。在闲居阛阓情况下，本基金追求日均追踪偏离度的实足值不跳动 0.35%， 年追踪舛错不跳动 4%。如因标的指数编制功令调节或其他要素导致追踪偏离度 和追踪舛错跳动上述范畴，基金管制东说念主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪误 差进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件面对退市风险，且 指数编制机构暂未作出调节的，基金管制东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策武艺后实时对相关成份股进行调节。   本基金可根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是 保证基金财富流动性，有用利用基金财富。本基金将密切步地国表里宏不雅经济走 势与我国财政、货币计谋动向，瞻望改日利率变动走势，从上至下地细目投资组 合久期，并联结信用分析等从下到上的个券遴聘方法构建债券投资组合。   本基金在对可调治债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行深切分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和致密流动 性的可调治债券和可交换债券。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支合手财富的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响财富支合手证券价值的要素进行分析，并扶持采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富支合手证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要遴聘流动性好、 来回活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的对冲作用，裁汰股票组合 的系统性风险。                                   基金合同   基金管制东说念主将按影相关法律法则的规矩，根据风险管制的原则，以套期保值 为目的，联结对宏不雅经济阵势和计谋趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分 析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的有用性等计算进行追踪监控，严慎进行对国债期货的投资。   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的，遴聘流动性好的期 权合约进行投资。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金范畴以及基 金申购赎回情况等要素的研究和判断，决定融资范畴。本基金管制东说念主将充分探讨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好罢了投资主见，在加强风险驻防并遵照审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等要素的基础上，合理细目 出借证券的范畴、期限和比例。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改动投资主见的前提下， 相应调节和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的财富比例不低于基金财富的 80%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的来回保证金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支合手证券的比例，不得跳动 基金财富净值的 10%；                                    基金合同   （4）本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得跳动基金财富净值的   （5）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）财富支合手证券的比例，不得超 过该财富支合手证券范畴的 10%；   （6）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支合手 证券，不得跳动其各种财富支合手证券总共范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证 券。基金合手有财富支合手证券时期，要是其信用等级下跌、不再合适投资圭臬，应 在评级讲解发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货来回，遵照以下投资限制： 金财富净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的忖度约定； 不得跳动上一来回日基金财富净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货来回，遵照以下投资限制： 金财富净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股                                   基金合同 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等； 合手有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例 的忖度约定； 不得跳动上一来回日基金财富净值的 30%；   （11）本基金若参与股票期权来回，遵照以下投资限制： 净值的 10%； 的，应合手有合约行权所需的全额现款或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金若参与融资业务，每个来回日日终，本基金合手有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%；   （13）本基金若参与转融通证券出借业务，遵照以下投资限制： 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券，纳入《流动性风险管制规矩》所述流 动性受限证券的范畴； 均计较；                                        基金合同 素甚至基金投资不合适上述比例限制的，基金管制东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得跳动本基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之 外的要素甚至基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （16）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推论，与境 内上市来回的股票合并计较；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流 动性限制等基金管制东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例 的，基金管制东说念主应当在相关证券可来回的 10 个来回日内进行调节，但中国证监 会规矩的特别情形除外。法律法则另有规矩的从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的忖度约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行妥贴武艺后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩推论。   为齰舌基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；                                     基金合同   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他行径。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥贴武艺后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩推论。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行 适度东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资主见和投资策略，受命基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益破裂，建设健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推论。相关来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以露馅。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥贴武艺后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩推论。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为北证 50 成份指数偏激改日可能发生的变更。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会讲解并残酷科罚 决策，如更换基金标的指数、调治运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确依时期，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息受命基金份额合手有东说念主 利益优先原则撑合手基金投资运作。   法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。                                    基金合同   本基金的事迹相比基准为：北证 50 成份指数收益率*95%+银行活期入款利 率(税后)*5%。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准相应调节，由基金管制东说念主根 据标的指数变更情形履行妥贴武艺并进行公告。法律法则或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。   本基金为指数型基金，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险 收益特征相似。   本基金投资北京证券来回所股票，将承担因投资标的、阛阓轨制以及来回规 则等各异带来的独到风险。   七、基金管制东说念主代表基金讹诈鼓动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并贪图管帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施武艺、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各种有价证券、单据价值、银行入款本息、基 金应收款项偏激他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、方法性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相零丁。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产讹诈请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章解除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清原谅产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                                   基金合同            第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回场合的来回日以及国度法律法则 规矩需要对外露馅基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、财富支合手证券、银行入款本息、应收款项、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在细目相关金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门忖度规矩。   （一）对存在活跃阛阓且好像获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应罗致最近来回日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来回日的报价弗成真正响应公允价值的，应答谢价进行调节，细目公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中探讨不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富合手有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批合手有相关财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应罗致在当前情况下适用何况有鼓胀 可利用数据和其他信息支合手的估值时刻细目公允价值。罗致估值时刻细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行调节并细目公允价值。                                   基金合同   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调节最近来回市价，细目公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）来回所阛阓上市来回的可调治债券，按照估值日收盘价当作估值全价。   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，罗致估值时刻细目公允价值。 来回所阛阓挂牌转让的财富支合手证券，罗致估值时刻细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公征战行未上市的股票、债券，罗致估值时刻细目公允价值。   （3）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调节以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应罗致估值时刻细目 其公允价值。   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司鼓动公征战售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等雷同受限股票，按监 管机构或行业协会忖度规矩细目公允价值。                                   基金合同 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未讹诈回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近来回日结算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   本基金投资的股票期权合约，按影相关法律法则和监管部门的规矩估值。 会的相关规矩进行估值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时刻细目公允价值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作方法受命相关法律法则以及监管部 门、自律功令的规矩。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程                                      基金合同 序及相关法律法则的规矩或者未能充分齰舌基金份额合手有东说念主利益时，应立即求教 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据忖度法律法则，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金忖度的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计较后果对外给以公布。   五、估值武艺 额净值是按照每个作事日闭市后，各种基金份额的基金财富净值除以当日该类别 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 管制东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规矩的，从 其规矩。   基金管制东说念主于每个作事日计较基金财富净值及各种别基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金财富估值 后，将基金财富净值和各种别基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金管制东说念主按约定对外公布。   六、估值毛病的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值毛病时，视为该类基金份额净值毛病。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值毛病，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值毛病遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值毛病处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数                                  基金合同 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值毛病使命方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病使命方承担； 由于估值毛病使命方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主形成损失的，由估 值毛病使命方对径直损失承担补偿使命；若估值毛病使命方依然积极互助，何况 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值毛病使命方应酬更正的情况向忖度当事东说念主进行阐明，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的使命方对忖度当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值毛病的忖度径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值毛病而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值毛病使命方仍应酬估值毛病负责。要是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对赢得不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权益；要是赢得不当得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的不当 得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值毛病使命方。   （4）估值毛病调节罗致尽量复原至假定未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，忖度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的武艺如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值毛病发生 的原因细目估值毛病的使命方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病形成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向忖度当事东说念主进行阐明。                                    基金合同   （1）基金份额净值计较出现毛病时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金财富净值和各种别基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管制东说念主应于每个灵通日来回收尾后计较当日的基金财富净值和 各种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较后果复核阐明 后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息给以公布。   九、特别情况的处理 所形成的舛错不当作基金财富估值毛病处理。 银行、估值机构品级三方机构发送的数据毛病或者由于其他不可抗力等，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行搜检，但未能发现 毛病的，由此形成的基金财富估值毛病，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。 但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消弱或摒弃由此形成的影 响。                               基金合同  十、实施侧袋机制时期的基金财富估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                                   基金合同            第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相关的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时忖度基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较                                     基金合同 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时忖度基金托管东说念主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时忖度基金托管东说念主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据忖度法则及相应左券规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                基金合同 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户忖度的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，忖度用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度忖度税收征收的规矩代扣代缴。                                    基金合同            第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；若《基金合同》奏效不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额合手有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额合手有东说念主可 对 A 类、C 类基金份额分离遴聘不同的分成方式； 服务费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每 一基金份额享有同平分拨权；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无内容性不 利影响的情况下，基金管制东说念主可调节基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开 基金份额合手有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明死心收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。                                 基金合同   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东说念主自行 承担。当基金份额合手有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》推论。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。                                         基金合同           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露馅； 管帐核算，按照忖度规矩编制基金管帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管制规矩》、            《基金合同》偏激他忖度规矩。相关法律法则对于信息 露馅的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予露馅的基金信 息通过合适中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息露馅办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信 息贵寓。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应罗致汉文文本。同期罗致外文文本的，基金信 息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开露馅的信息罗致阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                 基金合同   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的功令及具体武艺，说明基金居品的特质等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金绝走时作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓撮要的信息发生紧要变 更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在规矩 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品贵寓概 要；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基 金绝走时作的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵寓撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓撮要、 《基金合同》和基金托管左券登载在规矩网站上，基金销售机构亦应将基金居品 贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管左券登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。                                   基金合同   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主鼓动合手有的基金份额、承诺合手有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在规矩网站露馅一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅灵通日各种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站露馅半 年度和年度终末一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及忖度申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年 度讲解登载在规矩网站上，并将年度讲解指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲解中的财务管帐讲解应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将 中期讲解登载在规矩网站上，并将中期讲解指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在规矩网站上，并将季度讲解指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。                                    基金合同   基金管制东说念主应在年度讲解、中期讲解、季度讲解均分离露馅基金管制东说念主、基 金管制东说念主高档管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主鼓动合手有基金的份额、 期限实时期的变动情况。   如讲解期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期讲解“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下露馅该投资者的类别、讲解期末合手有份额及占比、讲解 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度讲解和中期讲解中露馅基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时讲解   本基金发生紧要事件，忖度信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲解书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之                                    基金合同 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行适度东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更； 功令； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓圣洁传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额合手有东说念主权益的，相关信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   （九）清理讲解                                 基金合同   《基金合同》隔绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理讲解。基金财产清理小组应当将清理讲解登载在规矩网站 上，并将清理讲解指示性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资财富支合手证券的相关公告   若本基金投资财富支合手证券，基金管制东说念主应在本基金中期讲解及年度讲解中 露馅其合手有的财富支合手证券总额、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和讲解 期内整个的财富支合手证券明细。   若本基金投资财富支合手证券，基金管制东说念主应在本基金季度讲解中露馅其合手有 的财富支合手证券总额、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和讲解期末按市值 占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支合手证券明细。   （十二）投资股指期货的相关公告   若本基金投资股指期货，基金管制东说念主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解 等依期讲解和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货来回情况，包括来回政 策、合手仓情况、损益情况、风险计算等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资主见等。   （十三）投资国债期货的相关公告   若本基金投资国债期货，需按照法则要求在季度讲解、中期讲解、年度讲解 等依期讲解和招募说明书（更新）等文献中露馅国债期货来回情况，包括来回政 策、合手仓情况、损益情况、风险计算等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资主见等。   （十四）投资股票期权的相关公告   若本基金投资股票期权，应当在依期信息露馅文献中露馅参与股票期权来回 的忖度情况，包括投资计谋、合手仓情况、损益情况、风险计算、估值方法等，并 充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资计谋和 投资主见。   （十五）基金参与融资和转融通证券出借来回的相关公告   若本基金参与融资和转融通证券出借来回，基金管制东说念主应当在季度讲解、中                                   基金合同 期讲解、年度讲解等依期讲解和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资和转 融通证券出借来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管 理情况等，并就转融通证券出借业务在讲解期内发生的紧要关联来回事项作念详备 说明。   （十六）实施侧袋机制时期的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息露馅，详见招募说明书的规矩。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息露馅事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建设健全信息露馅管制轨制，指定故意部门及 高档管制东说念主员负责管制信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 露馅内容与格式准则等法律法则的规矩。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲解、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金清理讲解等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证相关报送信息的真正、准确、齐全、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介露馅信息，然而其他人人媒介不得早于规矩媒介露馅信息，何况 在不同媒介上露馅吞并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲解、法律见地书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年，法律法则另有规矩的从其规矩。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规矩将信息置备于各自办公场合，供社会公众查阅、复制。                                基金合同  八、暂停或延伸信息露馅的情形  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金相关信 息： 业时；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，经履行妥贴程 序，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关武艺后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                   基金合同   （4）制作清理讲解；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲解出具法律见地书；   （6）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的忖度紧要事项须实时公告；基金财产清理讲解经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲解报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲解登载在规矩网站上，并将清理讲解指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及忖度文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。                                 基金合同             第二十部分      背约使命   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法则的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损 失的，应当分离对各自的行动照章承担补偿使命；因共同行动给基金财产或者基 金份额合手有东说念主形成损失的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况的，当事东说念主免责： 定当作或不当作而形成的损失等； 权而形成的损失等。   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，《基金合同》好像不竭履行的应当不竭履行。非背约方当事东说念主在任 责范畴内有义务实时采取必要的措施，驻防损失的扩大。莫得采取妥贴措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背约方因驻防损失扩大而支 出的合理用度由背约方承担。   三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基金 管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行搜检，然而未能 发现毛病的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿使命。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施摒弃或消弱由此造 成的影响。                                基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》忖度的一切争 议，应经友好协商科罚，如经友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的 地点在北京市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不停力。除非仲裁 裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭诚挚、努力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，齰舌基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港特地 行政区、澳门特地行政区及台湾地区法律）统帅并从其解释。                                 基金合同         第二十二部分   基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并在募靠拢束后经基金管制东说念主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产清理后果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 基金托管东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按忖度法律法则协 商科罚。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容节录   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主的权益、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他忖度规矩，基金管制东说念主的权益包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及忖度法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度忖度法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及忖度法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司讹诈鼓动权益，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益讹诈诉讼权益或者 实施其他法律行动；                                   基金合同   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适忖度法律、法则的前提下，制订和调节忖度基金认购、申购、 赎回、调治、依期定额投资和非来回过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他忖度规矩，基金管制东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎努力的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管制和运作基金财产；   （5）建设健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分离 管制，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他忖度规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按忖度规矩计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他忖度规矩，履行信息露馅及 讲解义务；   （12）保守基金生意玄妙，不知道基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他忖度规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不                                   基金合同 向他东说念主知道，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他忖度规矩召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，何况 保证投资者好像按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金忖度的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到忖度贵寓的复印件；   （18）组织并过问基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对罢了、照章被解除或者被照章宣告收歇时，实时讲解中国证监会 并求教基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理忖度基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益讹诈诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；                                   基金合同   （26）建设并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他忖度规矩，基金托管东说念主的权益包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他忖度规矩，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以真挚信用、努力尽责的原则合手有并安全看守基金财产；   （2）建造故意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备鼓胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建设健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分离成立账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他忖度规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；                                 基金合同   （5）看守由基金管制东说念主代表基金签订的与基金忖度的紧要合同及忖度凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他忖度规矩另有 规矩外，在基金信息公开露馅前给以守秘，不得向他东说念主知道，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱及法律法则规矩的相关内容；   （9）办理与基金托管业务行径忖度的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具见地，说 明基金管制东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金管制东说念主有未推论《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓不低于法 律法则规矩的最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额合手有东说念主名 册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或忖度规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他忖度规矩，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）过问基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对罢了、照章被解除或者被照章宣告收歇时，实时讲解中国证监会 和银行业监督管制机构，并求教基金管制东说念主；                                    基金合同   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他忖度规矩，基金份额合手有东说念主的权益包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他忖度规矩，基金份额合手有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）崇敬阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）步地基金信息露馅，实时讹诈权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；                                    基金合同   （5）在其合手有的基金份额范畴内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的武艺和功令   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调节基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或擢升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范畴或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会武艺；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；                                    基金合同   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范畴内调节本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现存基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响的 前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法则规矩或中国证监会许可的范畴内且对基金份额合手有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下，增多、减少或调节基金份额类别成立，住手现存基 金份额类别的销售或调节基金份额分类办法及功令；   （6）在法律法则规矩或中国证监会许可的范畴内且对基金份额合手有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违犯法律法则及对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响的前提 下，基金管制东说念主、登记机构、销售机构调节忖度基金认购、申购、赎回、调治、 依期定额投资、基金来回、收益分拨、非来回过户、转托管等业务的功令；   （8）若将来本基金管制东说念主推出吞并标的指数的来回型灵通式指数基金 （ETF），则基金管制东说念主在履行妥贴武艺后使本基金调治为该基金的集合基金， 并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。                                     基金合同 残酷书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主残酷书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告残酷提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主残酷书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告残酷提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的求教时刻、求教内容、求教方式 告。基金份额合手有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事武艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代                                 基金合同 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设忖度东说念主姓名及忖度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要求教的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和忖度东说念主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面求教基金管制东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面求教基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票着力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授合适法律法则、《基金合 同》和会议求教的规矩，何况合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证剖析， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召                                   基金合同 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个作事日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定求教基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议求教规矩的方式收取基金份额合手有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 求教不过问收取表决见地的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授符 正当律法则、《基金合同》和会议求教的规矩，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体方式在会议求教 中列明。                                   基金合同 非现场方式相联结的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议武艺比照现场开会和通 讯方式开会的武艺进行。表决方式上，基金份额合手有东说念主也不错罗致辘集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议求教中载明。   （五）议事内容与武艺   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额合手有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的求教后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第（七）条规矩武艺细目 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手 有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明过问会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和忖度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所求教的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。                                  基金合同   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖凭证讲授，不然提交合适会议求教中规矩的阐明基金份额合手有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额合手有东说念主，口头合适会议求教规矩的表决见地视为有 效表决，表决见地无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票后果。                                  基金合同   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀 疑，不错在秘书表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当赶紧公布再行清 点后果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是罗致 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推论奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对合座基金份额合手有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额合手有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分离合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）；                                   基金合同 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事武艺、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推论方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则                                    基金合同 金进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；若《基金合同》奏效不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额合手有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额合手有东说念主可 对 A 类、C 类基金份额分离遴聘不同的分成方式； 服务费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每 一基金份额享有同平分拨权；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无内容性不 利影响的情况下，基金管制东说念主可调节基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开 基金份额合手有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明死心收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东说念主自行 承担。当基金份额合手有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》推论。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产管制、运用忖度用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                                   基金合同    《基金合同》奏效后与基金相关的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时忖度基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                                     基金合同   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时忖度基金托管东说念主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额基金财富净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时忖度基金托管东说念主协商科罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据忖度法则及相应协 议规矩，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户忖度的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，忖度用度可酌情收取或减免，但不得收取管                                  基金合同 理费，详见招募说明书的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度忖度税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资主见和投资限制   （一）投资主见   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   （二）投资范畴   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地罢了投资主见，本基金还可投资于非标的指数成份股（包括主板、 科创板、创业板、北京证券来回所刊行上市的股票偏激他中国证监会允许基金投 资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 公征战行的次级债、场地政府债券、政府支合手机构债券、中期单据、可调治债券 （含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、 股指期货、股票期权、国债期货、财富支合手证券、同行存单、银行入款、货币市 场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的财富比例不低 于基金财富的 80%，投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于非现 金基金财富的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票 期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管制东说念主在履行妥贴武艺后，不错相应调节本基金的投资范畴和投资比例规矩。   （三）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：                                    基金合同   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的财富比例不低于基金财富的 80%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的来回保证金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支合手证券的比例，不得跳动 基金财富净值的 10%；   （4）本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得跳动基金财富净值的   （5）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）财富支合手证券的比例，不得超 过该财富支合手证券范畴的 10%；   （6）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支合手 证券，不得跳动其各种财富支合手证券总共范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证 券。基金合手有财富支合手证券时期，要是其信用等级下跌、不再合适投资圭臬，应 在评级讲解发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货来回，遵照以下投资限制： 金财富净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%；                                   基金合同 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的忖度约定； 不得跳动上一来回日基金财富净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货来回，遵照以下投资限制： 金财富净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等； 合手有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例 的忖度约定； 不得跳动上一来回日基金财富净值的 30%；   （11）本基金若参与股票期权来回，遵照以下投资限制： 净值的 10%； 的，应合手有合约行权所需的全额现款或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金若参与融资业务，每个来回日日终，本基金合手有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%；   （13）本基金若参与转融通证券出借业务，遵照以下投资限制：                                        基金合同 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券，纳入《流动性风险管制规矩》所述流 动性受限证券的范畴； 均计较； 素甚至基金投资不合适上述比例限制的，基金管制东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得跳动本基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之 外的要素甚至基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （16）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推论，与境 内上市来回的股票合并计较；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流 动性限制等基金管制东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例 的，基金管制东说念主应当在相关证券可来回的 10 个来回日内进行调节，但中国证监 会规矩的特别情形除外。法律法则另有规矩的从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的忖度约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起 开动。                                 基金合同   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行妥贴武艺后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩推论。   为齰舌基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他行径。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥贴武艺后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩推论。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行 适度东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资主见和投资策略，受命基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益破裂，建设健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推论。相关来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以露馅。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥贴武艺后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩推论。   六、基金财富净值的计较方法和公告方式   （一）基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各种有价证券、单据价值、银行入款本息、基 金应收款项偏激他财富的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。                                   基金合同   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在规矩网站露馅一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅灵通日各种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站露馅半 年度和年度终末一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，经履行妥贴程 序，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关武艺后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会                                   基金合同 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲解；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲解出具法律见地书；   （6）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的忖度紧要事项须实时公告；基金财产清理讲解经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲解报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲解登载在规矩网站上，并将清理讲解指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及忖度文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最                                基金合同 低期限。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》忖度的一切争 议，应经友好协商科罚，如经友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的 地点在北京市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不停力。除非仲裁 裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭诚挚、努力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，齰舌基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港特地 行政区、澳门特地行政区及台湾地区法律）统帅并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。  本页无正文，为《国泰北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金合同》 署名盖印页。  基金管制东说念主：国泰基金管制有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  签订地：  签订日：     年   月   日  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  签订地：  签订日：     年   月   日