国泰基金料理有限公司 国泰北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         托管公约   基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                            托管公约                  目   录 一、 基金托管公约当事东谈主                  1 二、 基金托管公约的依据、办法和原则            2 三、 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查        3 四、 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查          10 五、 基金财产撑握                    11 六、 指示的发送、阐明和实行               15 七、 交游及计帐交收安排                 15 八、 基金财富净值计较和管帐核算             21 九、 基金收益分派                    27 十、 信息表示                      27 十一、 基金用度                     29 十二、 基金份额握有东谈主名册的撑握             30 十三、 基金筹办文献和档案的保存             31 十四、 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换           32 十五、 谢绝步履                     34 十六、 基金托管公约的变更、终结与基金财产的计帐     35 十七、 违约株连                     37 十八、 争议科罚方式                   38 十九、 基金托管公约的效劳                38 二十、 基金托管公约的签订                39                                             托管公约                  一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金料理东谈主     称呼：国泰基金料理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易磨练区浦东正途 1200 号 2 层 225 室     法定代表东谈主：周向勇     成立时分：1998 年 3 月 5 日     批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字【1998】5 号     注册成本：1.1 亿元东谈主民币     组织方式：有限株连公司     狡计边界：基金建筑、基金业务料理，及中国证监会批准的其他业务     存续时间：握续狡计     电话：400-888-8688     传真：021-31081800     （二）基金托管东谈主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东谈主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     筹办东谈主：郭明     成立时分：1984 年 1 月 1 日     组织方式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元     批准建筑机关和批准建筑文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银 行职能的决定》（国发[1983]146 号）     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字〔1998〕3 号                                  托管公约   存续时间：握续狡计   狡计边界：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证事业及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦政 府和外洋金融机构贷款业务；撑握箱事业；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理事业；年金账户管 理事业；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、接洽、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人事业；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。        二、基金托管公约的依据、办法和原则   坚毅本公约的依据是《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》 （以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、 《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》（以下简称《信息表示办法》）、 《证券投资基金信息表示内容与神色准则第 7 号〈托管公约的内容与神色〉》、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称《流动性风险 料理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、 《国泰北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合 同》）过火他筹办规则。   坚毅本公约的办法是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的撑握、 投资运作、净值计较、收益分派、信息表示及相互监督等筹办事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。                                   托管公约   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相似含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的筹办安排见基金合同和招募 施展书的规则。     三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履应用监督权 金投资边界、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地完毕投资方向，本基金还可投资于非标的指数成份股（包括主板、 科创板、创业板、北京证券交游所刊行上市的股票过火他中国证监会允许基金投 资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 公开拓行的次级债、地点政府债券、政府支握机构债券、中期单据、可调治债券 （含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回 购、股指期货、股票期权、国债期货、财富支握证券、同行存单、银行入款、货 币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的财富比例不低 于基金财富的 80%，投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于非现 金基金财富的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例结果，基 金料理东谈主在履行妥当设施后，不错相应调整本基金的投资边界和投资比例规则。                                      托管公约    本基金不得投资于筹办法律、法例、部门章程及《基金合同》谢绝投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：    （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的财富比例不低于基金财富的 80%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于非现款基金财富的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；    （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种财富支握证券的比例，不得逾越 基金财富净值的 10%；    （4）本基金握有的一起财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值的    （5）本基金握有的合并（指合并信用级别）财富支握证券的比例，不得超 过该财富支握证券限制的 10%；    （6）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于合并原始 权益东谈主的种种财富支握证券，不得逾越其种种财富支握证券统统限制的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证券。 基金握有财富支握证券时间，要是其信用等级着落、不再妥贴投资模范，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给以一起卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交游，死守以下投资结果： 金财富净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融                                  托管公约 财富（不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的筹办约定； 不得逾越上一交游日基金财富净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货交游，死守以下投资结果： 金财富净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等； 握有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的筹办约定； 不得逾越上一交游日基金财富净值的 30%；   （11）本基金若参与股票期权交游，死守以下投资结果： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；                                     托管公约    （12）本基金若参与融资业务，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；    （13）本基金若参与转融通证券出借业务，死守以下投资结果： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理规则》所述流 动性受限证券的边界； 均计较； 素以致基金投资不妥贴上述比例结果的，基金料理东谈主不得新增出借业务；    （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得逾越本基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之 外的成分以致基金不妥贴该比例结果的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；    （16）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；    （17）本基金投资存托凭证的比例结果依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并计较。    除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数 成份股流动性结果等基金料理东谈主之外的成分以致基金投资比例不妥贴上述规则 投资比例的，基金料理东谈主应当在筹办证券可交游的 10 个交游日内进行调整，但 中国证监会规则的绝顶情形除外。法律法例另有规则的从其规则。    基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                                    托管公约 合基金合同的筹办约定。在上述时间内，本基金的投资边界应当妥贴基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起首始。   法律法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行妥当设施后，则本基金投资不再受筹办结果或按变更后的规则实行。 投资谢绝步履进行监督：      根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽株连的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；      （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金 料理东谈主在履行妥当设施后，则本基金投资不再受筹办结果或按变更后的规则执 行。      基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实 际适度东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，撤职基金 份额握有东谈主利益优先原则，珍贵利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱实行。筹办交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给以表示。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当设施后，则本基金投资不再受筹办结果或按变更后的规则实行。 督。   基金料理东谈主参与银行间商场交游,应按照审慎的风险适度原则评估交游敌手                                   托管公约 资信风险，并自主选拔交游敌手。基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间商场的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东谈主， 基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性施展。基金料理东谈主应确保可行性施展 内容确切、准确、完好。基金托管东谈主不合基金料理东谈主提供的可行性施展进行推行 审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍实行交游并形成基金财富耗费的， 基金托管东谈主不承担株连。   基金料理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款拼集)的 交游结算方式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付智力等触及到入款银行选拔方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主选拔入款银行，并按照基金托管东谈主的要求互助基金托管东谈主 完成筹办业务办理。   （1）基金投资流畅受限证券，应死守《对于基金投资非公开拓行股票等流 通受限证券筹办问题的见知》等筹办法律法例规则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》范例的非 公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交游证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的筹办基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险适度 轨制。基金投资非公开拓行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金料理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律                                托管公约 法例要求的筹办书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金财富净值的比例、已握有流畅受限证券市值占财富净值的比例、资金 划付时分等。基金料理东谈主应保证上述信息的确切、完好，并应至少于拟实行投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开拓行股票等流畅受限证券有 关问题的见知》规则，对基金料理东谈主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的筹办书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或珍贵步调进行补 充书面施展，并保留稽查基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估阐发等备查贵寓的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝实行筹办指示。 因断绝实行该指示形成基金财产耗费的，基金托管东谈主不承担相应株连，并有权报 告中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应株连。要是基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主高兴担连带株连。 备本领系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务流 程，灵验珍贵和适度风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监 督和复核。   （二）投资监督边界的调整   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项调整的，基金料理东谈主应提前见知 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督边界。基金料理东谈主清爽基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开拓等成分影响，基金料理东谈主 应为基金托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时分。   （三）除投资财富成就外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合 同》见效之日起首始。   （四）基金托管东谈主应根据筹办法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基                                托管公约 金财富净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分派、筹办信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数 据等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本公约筹办规则时，应实时以书面方式见知基金料理东谈主限期改变， 基金料理东谈主收到见知后应实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主见知的违法事项未能在限期内改变的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违背《基金合同》、 本公约而以致投资者碰到的耗费。   对于依据交游设施尚未成交的且基金托管东谈主在交游前简略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背筹办法律法例规则或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝实行，立即见知基金料理东谈主，并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方向或依据交游设施如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即见知基金料理东谈主，并阐发中国证监会。   基金料理东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时老实 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金料理东谈主应积极互助提 供筹办数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法步履，应立即阐发中国证监会，同期 见知基金料理东谈主限期改变。   基金料理东谈主无正直原理，断绝、遮拦基金托管东谈主根据本公约约定应用监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。       四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查                                 托管公约   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主计较的基金财富净值和种种基金份额净 值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、筹办信息表示和监督基金投资运作等行 为。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故蔓延实行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本公约过火他筹办规则时，基金料理东谈主应实时 以书面方式见知基金托管东谈主限期改变，基金托管东谈主收到见知后应实时查对阐明并 以书面方式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对见知县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助互助。基金托管东谈主对基金料理东谈主见知 的违法事项未能在限期内改变的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。基金料理东谈主有 义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的耗费。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即阐发中国证监会和银行 业监督料理机构，同期见知基金托管东谈主限期改变。   基金托管东谈主应积极互助基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交筹办资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在规则时老实回话基金料理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直原理，断绝、遮拦基金料理东谈主根据本公约约定应用监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东谈主建议告诫仍不改正的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。             五、基金财产撑握  （一）基金财产撑握的原则 走时用、责罚、分派基金的任何财产。 户等投资所需账户。                                    托管公约 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与独 立。 东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基 金料理东谈主负责与筹办当事东谈主笃定到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产没 有到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金料理东谈主采取步调进行催收。 由此给基金形成耗费的，基金料理东谈主应负责向筹办当事东谈主追偿基金的耗费，基金 托管东谈主对此不承担株连。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与事业公约的约定，将认购资金划入基金料理东谈主在 具有托管经验的买卖银行开设的国泰基金料理有限公司基金认购专户。该账户由 基金料理东谈主开立并料理。基金料理东谈主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东谈主过火 资金来源履行必要的反洗钱合规审查责任。基金召募期满，发起资金的认购金额、 发起资金提供方过火承诺的握有期限妥贴《基金法》、《运作办法》等筹办规则 后，由基金料理东谈主礼聘妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行 验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册管帐师署名灵验，验资机构应在验资阐发中对发起资金的握有东谈主过火握有份 额进行专门施展。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金 划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具 阐明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条目，由基金料理东谈主按 规则办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 形态，在其营业机构开设财富托管专户，撑握基金的现款财富。该账户的开设和 料原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主                                 托管公约 和基金料理东谈主不得假借本基金的形态开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   财富托管专户的料理当妥贴东谈主民币银行结算账户料理、利率料理等筹办监管 法例要求。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的形态在中国证券登记结算有限株连公司上海分 公司/深圳分公司/北京分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和料理 国银行间同行拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基 金的形态在中央国债登记结算有限株连公司和银行间商场计帐所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，原来由基金托管东谈主撑握，基金料理东谈主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和料理   基金财产开展如期入款等银行入款投资前，基金料理东谈主应以基金形态开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金料理 东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金料理 东谈主应见知并互助入款银行办理变更手续。   基金料理东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东谈主员身份解释信息等材料。如需在入款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边阐明同意。   如需住手使用银行入款账户，基金料理东谈主应筹办基金托管东谈主实时办理销户手                                   托管公约 续。   （七）其他账户的开设和料理   在本公约坚毅日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例规则和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及筹办账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据筹办法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立筹办 账户。该账户按筹办王法使用并料理。   （八）入款证实书等什物证券的撑握   基金料理东谈主应将基金财产投资的筹办什物证券交由基金托管东谈主撑握。属于基 金托管东谈主推行灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主撑握时间的毁损、灭失，由此 产生的株连应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行灵验控 制或撑握的证券不承担撑握株连。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金料理东谈主开具入款证实书，基金料理 东谈主与基金托管东谈主应死守以下极度约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等筹办材料。如 基金托管东谈主对筹办材料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应株连，基 金料理东谈主应采取步调核实并改变信息。 手续。如入款证实书要素与入款公约不符，在基金料理东谈主与入款银行核实改变前， 基金托管东谈主有权断绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主书面施展，并采取步调积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书握有方履行撑握株连。 如需提前支取，基金料理东谈主应出具提前支取施展函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金料理东谈主应在与入款银行的入款公约中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息一起划转回基金财富托管专户。                                  托管公约 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金料理东谈主应实时采取挽救措 施，基金托管东谈主不承担筹办株连，但应给予必要互助。入款证实书仅四肢入款证 实，不得建筑担保或用于任何可能导致入款资金耗费的其他用途。   （九）与基金财产筹办的紧要合同的撑握   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金筹办的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主撑握。除本公约另有约定外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金筹办的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑握部门，撑握期限不少于法律法例规 定的最低年限。            六、指示的发送、阐明和实行   （一）指示的方式和授权   指示是基金料理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的诱导或要求。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的指示方式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金料理东谈主通过电子报文系统、网上托职业业平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金料理东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金料理东谈主应先与基金 托管东谈主签署网上托职业业平台客户事业公约。   授权指示是指基金托管东谈主根据基金料理东谈主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务王法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条目、发送、阐明和实行等筹办要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金料理东谈主拟接纳授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示                                   托管公约 的书面授权，载明指示内容和实行设施。   书面指示是指基金料理东谈主出具的纸质指示。基金料理东谈主应通过传真或者邮件 等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金料理东谈主承担相应株连（指示原件由基金料理东谈主保 管）。书面指示应四肢济急方式，在电子指示、授权指示无法平日投递或形成时， 基金料理东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。   基金料理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面指示的授权见知，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明见效时分。基金托管东谈主应在收到授权见知后向基金料理 东谈主邮件阐明。授权于授权见知载明的见效时分见效。若授权见知载明的见效时分 早于基金托管东谈主向基金料理东谈主邮件阐明的时分，则授权于基金托管东谈主邮件阐明时 见效（两边另有约定的，从其约定）。   基金料理东谈主变更授权见知，参照上述历程办理。   基金托管东谈主更换接管基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前见知基金料理东谈主。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权见知负有灭绝义务，其内容不得向授权东谈主及 筹办操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律法例规则或有权机关另有要求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金料理东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时分、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金料理东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资标的筹办信息、解释用款事项的筹办解释 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“解释材料”），并确保其投 资交游与结算步履确切，且妥贴监管要求及本公约约定。基金料理东谈主未能随指示 提供解释材料，或基金托管东谈主以为解释材料不足，插足异议处理设施。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐明和实行   基金料理东谈主应按照《基金法》等法律法例的规则和《基金合同》约定，在其 正当的狡计权限和交游权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或卓越权限发送 的指示，基金托管东谈主有权断绝实行，并实时见知基金料理东谈主改正。对于被授权东谈主                                  托管公约 发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效劳。   基金料理东谈主在向基金托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话筹办基金托 管东谈主进行阐明。因基金料理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明,以致指示无 法实时处理完成的，基金托管东谈主不承担株连。   电子指示自获胜插足基金托管东谈主系统并经两边阐明时视为投递。一朝获胜进 入基金托管东谈主系统，均视为由基金料理东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权见知，核验指示签发东谈主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权断绝实行；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的完好性以 及与“解释材料”的形态一致性进行考据。要素审核无误，方可阐明指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法 规规则或《基金合同》、本公约约定的，插足异议处理设施。   基金托管东谈主审核阐明指示灵验后，应依照本公约约定实时实行。   基金料理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必需的时分。发 送指示日完成划款的指示，基金料理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示实行时分。因基金料理东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出 充足划款所需时分，以致指示无法实时处理所形成的耗费由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金料理东谈主发送的划款指示时，托管资 金专户内有充足的资金。不然，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划款指示， 但应立即见知基金料理东谈主，因作假行该指示而形成耗费的，基金托管东谈主不承担责 任。   基金料理东谈主阐明，基金托管东谈主在指示实行完毕后无需通过电话、电子数据等 方式向基金料理东谈主回话阐明。   对于基金托管东谈主尚未实行的电子指示与书面指示，基金料理东谈主不错取销，但                                    托管公约 应提前与基金托管东谈主调换。两边协商一致后基金料理东谈主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送取销指示的书面见知（下称“指示取销见知”）。指示取销见知 须在两边协商笃定的时限内发出，载明指示取销内容，并加盖授权见知中的预留 印鉴。基金料理东谈主未实时与基金托管东谈主协商并在协商时限内发送指示取销见知 的，由此形成的筹办效果及株连由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主应在发送指示取销见知后电话筹办基金托管东谈主进行阐明，该指示 取销见知经基金托管东谈主阐明后方可见效。如指示取销见知载明的取销内容与协商 结果不一致或印鉴不妥贴前述约定的，基金托管东谈主不予阐明，由此导致的筹办责 任及效果，基金托管东谈主不予承担。   指示变更参照上述历程办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理设施   基金托管东谈主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金料理东谈主建议。 基金料理东谈主须在两边协商的灵验时老实回话，如未在灵验时老实回话，基金托管 东谈主有权断绝实行该指示，所形成的耗费不由基金托管东谈主承担。对于因异议处理导 致的指示实行延误，基金托管东谈主亦不承担株连。   （五）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实行的株连   基金托管东谈主由于自己原因未按照或者未实时按照基金料理东谈主发送的灵验指 令实行，给基金、基金料理东谈主、基金份额握有东谈主形成耗费的，应负补偿株连。             七、交游及计帐交收安排   （一）选拔代理证券/期货买卖的证券/期货狡计机构的模范和设施   基金料理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券狡计机构。选拔的模范是： 关料理机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息事业。                                   托管公约 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的磋商阐发及玉成 的信息事业，并能根据基金投资的特定要求，提供专题磋商阐发。   基金料理东谈主负责根据以上模范以及里面料理轨制对筹办证券狡计机构进行 查考后笃定代理本基金证券买卖证券狡计机构，并承担相应株连。基金料理东谈主和 被选拔的证券狡计机构签订交游单位使用公约，由基金料理东谈主见知基金托管东谈主， 并在法定信息表示公告中表示筹办内容。   基金料理东谈主应实时将基金专用交游单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面方式见知基金托管东谈主。   基金料理东谈主负责选拔代理本基金期货交游的期货经纪机构（如有），并与其 签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的筹办规则实行，若 无明确规则的，可参照筹办证券买卖、证券狡计机构选拔的王法实行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据筹办法律法例及筹办业务王法，签订证券交 易资金结算公约，用以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结算业 务中的株连。   本基金投资于证券发生的扫数场内、场社交游的资金计帐交割，一起由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限株连 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、其他筹办登记结算机构及计帐代理银 行办理。   要是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的耗费，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的耗费；要是因为基金料理东谈主违背法律法例的规则进行证券投资 或违背两边签订的证券交游资金结算公约而形成基金投资计帐艰难和风险的，基 金托管东谈主发现后应立即见知基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责科罚，由此给基金、 基金托管东谈主托管的其他财富形成的耗费由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超                                     托管公约 卖好意思瞻念，应立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责科罚，由此给基金及基金托 管东谈主形成的耗费由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主接纳固定比例最低备付金计收方 式的，要黑白因基金托管东谈主原因发生超买步履，基金料理东谈主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东谈主原因发生超买步履，基金料理东谈主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成计帐交收。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金料理东谈主发送的指示时，有充足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划 款指示。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分谈判基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时分。如由于基金料理东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东谈主形成的耗费由基金料理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主妥贴法律法例、                                  《基 金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝实行。如由于基金托管东谈主的原因导致基 金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金料理东谈主形成的耗费由基金托管东谈主 承担。   （1）基金料理东谈主应密切温和中国证券登记结算有限株连公司 T 日发布的 T+2 日适用的模范券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券责任。若基金托管东谈主发 现基金料理东谈主未实时补足债券，基金托管东谈主见知基金料理东谈主补券，基金料理东谈主须 按基金托管东谈主要求进行补券及回复筹办信息。   （2）若基金料理东谈主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管 东谈主见知要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限株连公司上海/深圳分公司 结算账户料理及资金结算业务筹办规则，计较并寄托欠库扣款和欠库违约金，履 行资金交收义务。   （三）资金、证券、期货账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金料理东谈主按日进行查对。逐日对外表示基金份额净 值之前，必须保证今日扫数推行交游纪录与基金管帐账簿上的交游纪录十足一 致。要是推行交游纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完好或不真                                      托管公约 实，由此导致的耗费由株连方承担。   对基金的资金账目，由筹办各方逐日对账一次，确保筹办各方账账相符。   对基金证券、期货账目，由每周临了一个交游日终了时筹办各方进行对账。   对什物券账目，每月月末筹办各方进行账实查对。   对交游纪录，由筹办各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调治通达式基金的资金计帐、数据传递及托管公约当事 东谈主的株连   基金的投资者可通过基金料理东谈主的直销中心和其他销售机构的销售网点进 行申购和赎回肯求，由基金料理东谈驾驭理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责 接管并阐明资金的到账情况，以及依照基金料理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金料理东谈主应于每个通达日 14：00 之前将前一个通达日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以两边约定的方式见知基金托管东谈主。基金料理东谈主打发传递的申 购、赎回数据的确切性、准确性和完好性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金料理东谈主统统帐账户和财富托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见知基金料理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时见知基金料理东谈主划付，由此产生的株连应由基金料理东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会阐发。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此 产生的株连应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金料理东谈主应向中国证监会阐发。         八、基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较                                   托管公约   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是 按照每个责任日闭市后，种种基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目 计较。本基金种种基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金料理东谈主不错建筑大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应每个责任日对基金财富估值，但基金料理东谈主根据法律法例或 基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》过火他法律、法例的规则。基金财富净值和种种基金 份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个责任 日交游收尾后计较当日的基金财富净值与种种基金份额净值，并以两边认同的 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的方式 发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主计较的基金财富净值。因此，本基金的管帐株连方是基金料理 东谈主，就与本基金筹办的管帐问题，如经筹办各方在对等基础上充分筹办后，仍 无法达成一致的主见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公 布。法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度 最新规则估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、债券、财富支握证券、银行入款本息、应收款项、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化                                   托管公约 成分，调整最近交游市价，笃定公允价钱。 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值。 交游所商场挂牌转让的财富支握证券，接纳估值本领笃定公允价值。  （2）处于未上市时间的有价证券应分手如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 况下，应以活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行调整以阐明估值日 的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值本领 笃定其公允价值。 初度公开拓行股票时公司推动公开拓售股份、通过大批交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会筹办规则笃定公允价值。  （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （4）合并证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别 估值。                                   托管公约  （5）握有的银行如期入款或见知入款以本金列示，按公约或合同利率逐日 阐明利息收入。  （6）因握有股票而享有的配股权，接纳估值本领笃定公允价值。  （7）本基金投资的股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价 进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的， 接纳最近交游日结算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。  本基金投资的股票期权合约，按照筹办法律法例和监管部门的规则估值。  （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照筹办法律法例和行业 协会的筹办规则进行估值。  （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票实行，国度 有最新规则的，按其规则进行估值。  （10）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估 值；采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值本领笃定公允价值。  （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例撤职筹办法律法例以及监 管部门、自律王法的规则。  （12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。  （13）筹办法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事 项，按国度最新规则估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 设施及筹办法律法例的规则或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即 见知对方，共同查明原因，两边协商科罚。  （三）估值差错处理  因基金估值错误给投资者形成耗费的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主 对不应由其承担的株连，有权向过错东谈主追偿。  当基金料理东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的耗费，应根据法律法例的规则对投资                                  托管公约 者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东谈主 与基金托管东谈主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的株连。   由于一方当事东谈主提供的信息错误，另一方当事东谈主在采取了必要合理的步调 后仍不成发现该错误，进而导致基金财富净值、基金份额净值计较错误形成投 资者或基金的耗费，以及由此形成以后交游日基金财富净值、基金份额净值计 算顺延错误而引起的投资者或基金的耗费，由提供错误信息确当事东谈主一方负责 补偿。   由于证券/期货交游所、期货公司、登记结算公司、指数编制机构、入款银 行、估值机构等级三方机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金 料理东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必要、妥当、合理的步调进行查验，可是未 能发现该错误的，由此形成的基金财富估值错误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免 除补偿株连。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步调摒除或消弱 由此形成的影响。   当基金料理东谈主计较的基金财富净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，筹办 各方应本着戮力守法的气派再行计较查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 料理东谈主的计较结果为准对外公布，由此形成的耗费以及因该交游日基金财富净值 计较顺延错误而引起的耗费由基金料理东谈主承担补偿株连，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照筹办各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即诞生、登录和撑握本基金的全套账册， 对筹办各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现筹办各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改变，保证筹办各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。   （五）基金招募施展书、基金居品贵寓摘抄、如期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编                                  托管公约 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募施展书、基金居品贵寓摘抄的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募施展书、基金居品资 料摘抄并登载在规则网站上；基金招募施展书、基金居品贵寓摘抄其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金料理东谈主不再更新 招募施展书、基金居品贵寓摘抄。基金料理东谈主在每季度收尾之日起 15 个责任日 内完成季度阐发编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期阐发编制并 公告；在管帐年度收尾之日起三个月内完成年度阐发编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个责任日内完成月度阐发，在月度阐发完成当日，将筹办报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果及 时书面见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个责任日内完成季度阐发，在季度阐发 完成当日，将筹办阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内 进行复核，并将复核结果书面见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在一个月内完成中期 阐发，在中期阐发完成当日，将筹办阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在一个 半月内完成年度阐发，在年度阐发完成当日，将筹办阐发提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面见知基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现筹办各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以筹办各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主见书，筹办各方各自留存一份。要是基金料理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就筹办报抒发成一致，基金料理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就筹办情况报中国证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发或年度阐发复核完毕后， 需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对筹办文献审核时辅导。   （六）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                                      托管公约                 九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 金进行收益分派，具体分派决策以公告为准；若《基金合同》见效不悦 3 个月可 不进行收益分派； 可选拔现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额握有东谈主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额握有东谈主可 对 A 类、C 类基金份额分别选拔不同的分成方式； 事业费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金合并类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；      在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无推行性 不利影响的情况下，基金料理东谈主可调整基金收益的分派原则和支付方式，不需召 开基金份额握有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规则序言公告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施设施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规则序言公告。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募施展书的规 定。                  十、信息表示   （一）灭绝义务   除按照《基金法》、《信息表示办法》、《基金合同》及中国证监会对于基 金信息表示的筹办规则进行表示之外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方取得的业务信息应信守灭绝的义务。基金料理东谈主与基金托管                                  托管公约 东谈主对基金的任何信息，除法律法例规则之外，不得在其公开表示之前，先行对任 何第三方表示。可是，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背灭绝义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表示或公开；   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示设施   基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据筹办法律法例、《基金合同》的规则各自 承担相应的信息表示职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募施展书、 基金居品贵寓摘抄、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基金 合同》见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期阐发（包 括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、澄莹公告、计帐 阐发、基金份额握有东谈主大会决议、投资财富支握证券的筹办公告、投资股指期货 的筹办公告、投资国债期货的筹办公告、投资股票期权的筹办公告、基金参与融 资和转融通证券出借交游的筹办公告、实施侧袋机制时间的信息表示以及中国证 监会规则的其他信息等必要的文献，由基金料理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照筹办法律、行政法例、中国证监会的规则和《基金合同》 的约定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金事迹发达数据、基金如期阐发、更新的招募施展书、基金居品资 料摘抄、基金计帐阐发等筹办基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书 面或者电子阐明。   基金年度阐发中的财务管帐阐发部分，经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可表示。   基金料理东谈主应当在中国证监会规则的时老实，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会规则条目的世界性报刊及《信息表示办法》规则的互联网网站等媒 介表示。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过规则 序言公开表示。                                     托管公约   照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹办法律法 规规则将信息置备于各自办公场地，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本 费后可在合理时分取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应 保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金筹办信 息： 业时；                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类基金份额的销售事业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售事业费，C 类基金份额的销售事业费按前一 日 C 类基金份额基金财富净值的 0.20%年费率计提。销售事业费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷往常天数                                 托管公约   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事业费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）证券/期货/期权交游用度、《基金合同》见效后与基金筹办的基金信 息表示用度、基金份额握有东谈主大会用度、《基金合同》见效后与基金筹办的管帐 师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、基金的开户费 用、账户珍贵用度、因参与融资及转融通证券出借业务而产生的各项合理用度等 根据筹办法例、《基金合同》及相应公约的规则，由基金托管东谈主按基金料理东谈主的 划款指示并根据用度推行支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目   基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗费、基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的费 用、《基金合同》见效前的筹办用度、标的指数许可使用费（本基金标的指数许 可使用费由基金料理东谈主承担）、其他根据筹办法律法例及中国证监会的筹办规则 不得列入基金用度的名目不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费、销售事业费的复核设施、支付方式和时分   基金托管东谈主对不妥贴《基金法》、《运作办法》等筹办规则以及《基金合同》 的其他用度有权断绝实行。   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费、销售事业费等， 根据本公约和《基金合同》的筹办约定进行复核。   基金料理费、基金托管费、销售事业费，根据《基金合同》约定的方式和时 间支付。   （七）要是基金托管东谈主发现基金料理东谈主从基金财产中列支的用度，不妥贴有 关法律法例的筹办规则和《基金合同》、本公约的约定，有权要求基金料理东谈主作念 出版面解释，要是基金托管东谈主以为基金料理东谈主无正直或合理的原理，不错断绝支 付。         十二、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》终结日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年                                        托管公约 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑握， 基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照现在筹办王法分别撑握基金份额握有东谈主名册。保 管方式不错接纳电子或文档的方式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 规规则的最低年限。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》终结日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》终结日等触及到基金弥留事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版方式妥善撑握基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例规则的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑握的基金 份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守灭绝义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名 册，应按筹办法例规则各自承担相应的株连。           十三、基金筹办文献和档案的保存   基金料理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和弥留合同等，保存期限不少于法律法例规则的最低年限，对筹办 信息负有灭绝义务，但司法强制查验情形及法律法例规则的其它情形除外。其中， 基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其他筹办贵寓， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他筹办贵寓。   基金料理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等筹办的合同、公约传真 给基金托管东谈主。   基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接管基金                                   托管公约 的筹办文献。          十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责终结：   （1）被照章取消基金料理经验；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金料理东谈主职责终结后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在规则序言公告；   （6）顶住：原任基金料理东谈主职责终结的，应妥善撑握基金料理业务贵寓， 实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈驾驭理基金料理业务的移交手续，临时基 金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接管。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应与 基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：原任基金料理东谈主职责终结的，应当按照法律法例规则礼聘管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支；                                   托管公约   （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，要是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东谈主筹办的称呼字样。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责终结：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或统统握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责终结后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在规则序言公告；   （6）顶住：原任基金托管东谈主职责终结的，应当妥善撑握基金财产和基金托 管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或 者临时基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责终结的，应当按照法律法例规则礼聘管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。   （三） 基金料理东谈主和基金托管东谈主的同期更换设施                                     托管公约 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在规则序言上招引公告。      （四）新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主接管基金料理业务或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主接管基金财产和基金托管业务之前，原任基金料理东谈主或原 任基金托管东谈主应连接履行筹办职责，并保证不作出对基金份额握有东谈主的利益形成 损伤的步履。原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主在连接履行筹办职责时间，仍有 权按照基金合同的规则收取基金料理费或基金托管费。      （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条目和设施的约定，但凡 径直援用法律法例或监管王法的部分，如翌日法律法例或监管王法修改导致筹办 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                十五、谢绝步履      托管公约当事东谈主谢绝从事的步履，包括但不限于：      （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其料理或托管的不同基金财 产。      （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担 耗费。      （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金狡计过程中任何尚未按法 律法例规则的方式公开表示的信息。      （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。                                 托管公约   （七）基金托管东谈主对基金料理东谈主的平日灵验指示拖延或断绝实行。   （八）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高等基金管 理东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财富，根据基金料理东谈主的正当指示、 《基金合同》或本公约的约定进行责罚的除外。   （十）基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽 株连的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；（5） 向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱及 其他不正直的证券交游行动；（7）依照法律法例筹办规则，由中国证监会规则 谢绝的其他行动。   （十一）法律法例和《基金合同》谢绝的其他步履，以及依照法律法例有 关规则，由中国证监会规则谢绝基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。   如法律法例或监管部门对上述结果进行变更的，以变更后的规则为准。如 法律、行政法例或监管部门取消上述结果，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 妥当设施后，则本基金投资不再受筹办结果。   十六、基金托管公约的变更、终结与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与终结   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。   发生以下情况，本公约终结：   （1）《基金合同》终结；   （2）基金托管东谈主赶走、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主收受基 金财富；   （3）基金料理东谈主赶走、照章被取销、歇业或有其他基金料理东谈主收受基 金料理权；                                   托管公约   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的终结事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本公约的规则连接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到结果而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；                                   托管公约   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分派给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹办紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规则网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在规则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹办文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最 低期限。                十七、违约株连   （一）要是基金料理东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或者履行本公约不妥贴约 定的，应当承担违约株连。可是发生下列情况，当事东谈主免责： 定四肢或不四肢而形成的耗费等； 权而形成的耗费等； 其它非基金料理东谈主、基金托管东谈主专诚或紧要邪恶形成的巧合事故。   （二）因本公约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成耗费的，应 当分别对各自的步履照章承担补偿株连，因共同步履给基金财产或者基金份额握 有东谈主形成耗费的，应当承担连带补偿株连。   （三）当事东谈主违背本公约约定，给另一方当事东谈主形成耗费的，高兴担补偿责 任。   （四）当事东谈主一方违约，非违约方当事东谈主在任责边界内有义务实时采取必要                                托管公约 的步调，退避耗费的扩大。莫得采取妥当步调以致耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求补偿。非违约方因退避耗费扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本公约简略连接履行的，在最大限制地保护基 金份额握有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本公约。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必要、妥当、合理的步调进行查验，可是未 能发现错误的，由此形成基金财产或投资东谈主耗费，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿株连。可是基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的步调摒除或消弱由此 形成的影响。   （七）本公约所指耗费均为径直耗费。            十八、争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约筹办的一切争议，除经友好 协商不错科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲 裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对筹办各方均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚实、 戮力、守法地履行《基金合同》和本公约约定的义务，珍贵基金份额握有东谈主的合 法权益。   本公约受中国法律（为本公约之办法，在此不包括中国香港、中国澳门极度 行政区和中国台湾地区法律）统辖并从其解释。          十九、基金托管公约的效劳   （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的本基金托管 公约草案，该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代 表署名或盖印，公约当事东谈主两边可能常常根据中国证监会的主见修改托管公约草 案。托管公约以中国证监会注册或备案的文本为崇敬文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效                                托管公约 之日起见效。基金托管公约的灵验期自其见效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自见效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管公约原来一式三份，除上报筹办监管机构一份外，基金料理 东谈主和基金托管东谈主分别握有一份，每份具有同等的法律效劳。            二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，两边应在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管公约的签订 地点和签订日历。   本页无正文，为《国泰北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约》 签署页。 基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名或盖印） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名或盖印） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日